兩億美元出借給“中植系”關(guān)聯(lián)公司 *ST康得再收深交所關(guān)注函

    圍繞*ST康得又添新謎團。*ST康得子公司將發(fā)行美元債獲得的2億元美元出借給“中植系”關(guān)聯(lián)公司引發(fā)關(guān)注。而2018年10月，因未披露控股股東與二股東中泰創(chuàng)贏的一致行動人關(guān)系，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。中泰創(chuàng)贏也是“中植系”旗下公司。

    6月5日，*ST康得再收深交所發(fā)出的關(guān)注函，要求公司說明智得卓越發(fā)行3億元美元債的原因及資金用途；智得卓越母公司智得國際將上述資金委托中州國際進行理財管理，并將2億美元出借給中融國際的原因，是否符合其發(fā)行時確定的資金投向。

    要求說明出借原因

    *ST康得6月4日晚間公告，境外發(fā)行2020年到期的3億美元債券提前到期，中州國際資產(chǎn)管理有限公司逾期未向智得國際返還本金和利息，該筆資金存在不能收回的風(fēng)險。智得國際為*ST康得的香港全資公司。

    公司近日了解到，2017年3月境外債券發(fā)行后，智得卓越的母公司智得國際委托中州國際進行理財管理。2017年9月5日，智得國際與中州國際簽署委托理財相關(guān)補充協(xié)議，由中州國際將2億美元出借給了一家在香港注冊的公司中融國際財務(wù)有限公司。中融國際在香港有一家關(guān)聯(lián)企業(yè)中植國際金融控股有限公司。

    公告顯示，3月7日，智得國際正式向中州國際發(fā)出商務(wù)函，提出終止理財協(xié)議并要求按照理財協(xié)議的規(guī)定在4月8日前返還本金和利息。中州國際逾期未向智得國際返還本金和利息，該筆資金存在不能收回的風(fēng)險。公司表示，將根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)采取進一步措施，維護公司的合法權(quán)益，減輕對公司、債權(quán)人和投資者造成的損失。

    對此，6月5日，深交所向*ST康得下發(fā)關(guān)注函，要求公司說明智得卓越母公司智得國際將上述資金委托中州國際進行理財管理，并將2億美元出借給中融國際的原因，是否符合其發(fā)行時確定的資金投向；說明《委托理財協(xié)議》及補充協(xié)議的主要內(nèi)容，包括資金投向、產(chǎn)品類型、投資期限、預(yù)期收益率、違約條款等；說明是否存在高成本舉債投資低收益理財產(chǎn)品的情形，并說明其商業(yè)合理性。

    2017年3月16日，智得卓越在境外發(fā)行了3億美元6.00%債券，2020年到期。2019年3月15日，公司公告，3億美元債券未能在3月16日按期足額支付利息。5月21日，公司擔(dān)保的全資公司智得卓越收到三位持券人發(fā)來的《違約及加速到期通知函》，宣布三位持券人持有的境外債券提前到期，要求智得卓越立即支付三位持券人境外債券的本金及利息。該三位持券人持有境外債券發(fā)行總額至少25%。

    5月24日，*ST康得公告，智得國際因無法支付到期債務(wù)，被債權(quán)人StandardCharteredBank（HongKong）Limited向香港高等法院申請清盤。

    無法排除與“中植系”關(guān)系

    *ST康得公告稱，公司目前無法排除中融國際、中植國際金融控股有限公司與公司第二大股東浙江中泰創(chuàng)贏資產(chǎn)管理有限公司同屬一家集團公司且構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的可能性。

    中國證券報記者查詢公開信息發(fā)現(xiàn)，兩家公司與“中植系”關(guān)系緊密。港股上市公司國華的2016年中報顯示，中融國際財務(wù)有限公司實控人為吳僑峰，中融國際與解直錕、中植企業(yè)集團同列國華前十大股東。天眼查顯示，吳僑峰曾在北京藝融民生藝術(shù)投資管理有限公司和嘉誠中泰文化藝術(shù)投資管理有限公司任職。這兩家公司實控人均為解蕙淯，而解蕙淯是中植企業(yè)集團股東。

    值得注意的是，2018年10月29日，*ST康得因未披露控股股東與二股東浙江中泰創(chuàng)贏資產(chǎn)管理有限公司的一致行動人關(guān)系，收到證監(jiān)會調(diào)查通知書。公司及控股股東康得集團、實控人鐘玉涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。

    上述通知稱，中泰創(chuàng)贏在2016年舉牌康得新期間，由于康得集團要求中泰創(chuàng)贏持有三年以上，因此康得集團與中泰創(chuàng)贏簽署了帶有保底條款的協(xié)議。