農村金融時報-農金網(wǎng)江蘇訊(通訊員魏威)為有效防范金融風險,貫徹落實反洗錢工作要求,面對互聯(lián)網(wǎng)空間洗錢新樣態(tài),呈現(xiàn)出智能化、專業(yè)化的復雜態(tài)勢,睢寧農商銀行積極面對新監(jiān)管、新要求,堅持“四個到位”,強化“反洗錢中心”建設,進一步提升反洗錢工作質效,履行社會責任的必要責任與擔當。
為加強反洗錢管理,提升反洗錢工作質量,該行年初在全省農商銀行系統(tǒng)率先成立“反洗錢管理中心”,通過全行擇優(yōu)選聘4名熟知業(yè)務知識、法律知識的反洗錢專職人員。其中,負責人1名,合規(guī)管理員1名,辦事員2名,另外,總行相關部門及營業(yè)網(wǎng)點配備兼職反洗錢崗位人員127名,充實反洗錢工作力量。反洗錢管理中心的主要職責負責研究反洗錢熱點和難點問題,貫徹落實反洗錢相關法律、法規(guī)和監(jiān)管要求,建立健全反洗錢內部控制制度,組織推進和落實反洗錢各項工作等。
為迅速提升反洗錢人員履職能力和工作水平,反洗錢管理中心在每周不低于1次集中學習外,今年3月份邀請專家對涵蓋反洗錢中心130多名反洗錢崗位人員進行培訓,提升反洗錢人員履職能力,加強客戶身份識別、可疑交易的甄別能力;同時多次選派中心人員參加在大、中城市組織的反洗錢培訓,了解反洗錢最新政策解讀、可疑監(jiān)測解析等,培訓期間加強與同行之間交流和學習,開拓視野,增強知識,提升管理能力。在今年人民銀行反洗錢檢查中,中心人員以平均86分全部通過監(jiān)管部門測試。
為有效提高全員反洗錢工作積極性,反洗錢管理中心充分發(fā)揮組織協(xié)調作用,在全行形成齊抓共管反洗錢工作氛圍;根據(jù)各部門反洗錢崗位職責及年度目標計劃序時高效推進,組織召開反洗錢領導工作小組會議6次,及時通報反洗錢工作開展情況、學習監(jiān)管部門政策要求,協(xié)調解決反洗錢工作中存在的困難和問題;高管層充分參與反洗錢管理工作,定期聽取工作開展情況,對反洗錢重大事項及時決策部署;為保證工作質量,加強履職過程和質效管理,反洗錢管理中心制定考核辦法,根據(jù)各部門每月上報的工作完成情況,加強考核,按月通報,有序推動反洗錢工作。
該行制定2021年反洗錢工作方案,組織各條線業(yè)務骨干修訂制度流程21個,精選洗錢案例100多個,提煉題庫5000多題,以供全行員工學習使用;開展反洗錢合規(guī)輔導專項檢查1次,開展反洗錢宣傳和培訓活動達10余次;加大賬戶清理進度,清理賬戶5.87萬戶次,完成年度清理任務的94.34%;按月下發(fā)反洗錢工作通報,開辟反洗錢內網(wǎng)專欄,刊登各類學習資料近百篇;強化賬戶風險甄別質量,依托反洗錢主系統(tǒng)和輔助系統(tǒng),上報可疑案例76個,發(fā)現(xiàn)1名客戶參與網(wǎng)絡賭博,及時上報人民銀行和公安部門。
責任編輯:楊怡明
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