地方監(jiān)管部門密集排查股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)

    為防止股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)蔓延，監(jiān)管部門開始行動(dòng)。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者獨(dú)家獲悉，湖北、四川、安徽、河南等多地證監(jiān)局近日通過口頭和郵件等多種形式，對(duì)轄區(qū)上市公司大股東股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查及處置工作。其中，有區(qū)域證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)上市公司于5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告股權(quán)質(zhì)押基本情況，并對(duì)存在補(bǔ)倉或平倉風(fēng)險(xiǎn)的公司，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案及大股東風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

    就各地股權(quán)質(zhì)押排查通知情況，記者第一時(shí)間聯(lián)系各地監(jiān)管部門和部分上市公司，進(jìn)行核實(shí)。總體來看，本次質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)排查各地進(jìn)展不一，部分公司去年7月就收到過通知，近期則比較密集。

    本次風(fēng)險(xiǎn)排查具有定向精準(zhǔn)等特點(diǎn)，主要集中在股東質(zhì)押比例較高的上市公司，排查內(nèi)容也比較詳細(xì)，包括大股東名稱、股權(quán)質(zhì)押交易形式、質(zhì)押對(duì)手方、質(zhì)押數(shù)量、質(zhì)押率、預(yù)警履約保障價(jià)格、最低履約保障價(jià)格等，并關(guān)注上市公司的質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處理預(yù)案。

    記者獲得的一份來自華中某省證監(jiān)局的紅頭文件顯示，由于二級(jí)市場(chǎng)股票價(jià)格出現(xiàn)明顯回調(diào)，為防范股票平倉風(fēng)險(xiǎn)，該地證監(jiān)局向轄區(qū)上市公司提出三大要求，包括做好大股東股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)排查工作和質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)處置工作，并及時(shí)履行信披義務(wù)。

    具體來看，證監(jiān)局要求對(duì)存在大股東股權(quán)質(zhì)押情況的公司，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)向該局報(bào)告股權(quán)質(zhì)押基本情況。內(nèi)容包括但不限于大股東名稱、股權(quán)質(zhì)押交易形式、質(zhì)押對(duì)手方、質(zhì)押數(shù)量、質(zhì)押率、預(yù)警履約保障價(jià)格、最低履約保障價(jià)格等。

    另外，為防止出現(xiàn)公司控制權(quán)變更或股票被拋售的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)排查情況，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并督促大股東做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。若股價(jià)即將觸及預(yù)警履約保障價(jià)格，大股東應(yīng)做好追加擔(dān)保物或保證金的準(zhǔn)備。對(duì)于存在補(bǔ)倉或平倉風(fēng)險(xiǎn)的公司，應(yīng)先以電話形式報(bào)告該局監(jiān)管責(zé)任人，并于5個(gè)工作日內(nèi)向該局報(bào)告上市公司的處置預(yù)案及大股東的應(yīng)對(duì)措施。

    據(jù)記者核實(shí)，湖北證監(jiān)局已通過工作郵件方式通知轄區(qū)上市公司，要求對(duì)各公司控股股東質(zhì)押情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，務(wù)必于2月8日上午11點(diǎn)前完成控股股東股權(quán)質(zhì)押情況的填報(bào)。該通知要求保證信息的完整性，平倉線、警戒線需填具體價(jià)格。河南證監(jiān)局也在2月初對(duì)轄區(qū)上市公司進(jìn)行了控股股東質(zhì)押情況的統(tǒng)計(jì)。

    另外，四川證監(jiān)局尚未發(fā)布正式通知，主要由監(jiān)管員在群里發(fā)布信息。黑龍江證監(jiān)局以打電話和約談通知上市公司的方式排查股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

    上市公司方面，北京一上市公司董秘對(duì)記者表示，公司收到了股東股權(quán)質(zhì)押調(diào)查表，要求很詳細(xì)。也有少數(shù)廣西上市公司已經(jīng)收到了調(diào)查表，但大部分公司表示不知情。山東已有質(zhì)押比例高的公司收到風(fēng)險(xiǎn)排查通知。

    此外，浙江轄區(qū)有部分上市公司收到了類似文件。一家已收到通知的上市公司對(duì)記者稱，監(jiān)管層對(duì)這事很重視，而且當(dāng)時(shí)催得比較急，所以公司已于本周把相關(guān)的數(shù)據(jù)填好提交。不過，未收到通知的上市公司推測(cè)，此類通知可能是有針對(duì)性的下發(fā)，公司現(xiàn)在沒有股權(quán)質(zhì)押，所以確認(rèn)沒有收到過類似文件。

    不過，廣東、貴州等轄區(qū)監(jiān)管層或上市公司向記者表示尚未知悉有此類通知文件。據(jù)知情人士透露，貴州轄區(qū)內(nèi)的上市公司，除了個(gè)別民企質(zhì)押比例比較高，其他公司股權(quán)質(zhì)押比例并不高。

    政策方面，去年國(guó)內(nèi)出臺(tái)了“最嚴(yán)質(zhì)押新規(guī)”，其中明確股票質(zhì)押率上限不得超過60%，單一證券公司、單一資管產(chǎn)品作為融出方接受單只A股股票質(zhì)押比例分別不得超過30%、15%，單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不超過50%。

    2月2日，上交所與深交所針對(duì)《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》舉辦聯(lián)合培訓(xùn)會(huì)。對(duì)于短期波動(dòng)觸及平倉線的股權(quán)質(zhì)押，監(jiān)管層要求通過補(bǔ)充擔(dān)保品等方式替代強(qiáng)制平倉，在一定程度上緩和了市場(chǎng)情緒。

    據(jù)記者了解，部分股價(jià)跌幅太多的白馬股，上市公司董秘已主動(dòng)披露公司大股東的質(zhì)押情況。如果質(zhì)押機(jī)構(gòu)為券商銀行等正規(guī)機(jī)構(gòu)，上市公司董秘辦可以查到。類似金盾股份有兩筆未披露的質(zhì)押對(duì)象為個(gè)人和小貸公司，大股東卻未向上市公司通知的情形，也應(yīng)該只是個(gè)例。