證監(jiān)會(huì)通報(bào)4宗新三板案件 數(shù)量接近2017年全年水平

    ■本報(bào)記者 左永剛

    今年以來(lái)，新三板市場(chǎng)相關(guān)主體的行政處罰案件明顯增多，截至目前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)4宗案件的相關(guān)主體作出行政處罰，約占已經(jīng)通報(bào)案件的13%，而2017年全年新三板市場(chǎng)違法案件處罰僅為5宗。

    隨著新三板市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，有些掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)在信息披露、市場(chǎng)交易方面暴露出一些問(wèn)題，嚴(yán)重影響了新三板規(guī)范發(fā)展。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)嚴(yán)厲打擊新三板市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)活動(dòng)。

    相關(guān)統(tǒng)計(jì)預(yù)示著新三板市場(chǎng)行政處罰案件也將增多。2016年以來(lái)至2017年年底，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)受理新三板市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)有效線索51件，組織調(diào)查42件，調(diào)查啟動(dòng)率82%；依法立案33起，立案率79%。另外，僅2017年證監(jiān)會(huì)對(duì)新三板領(lǐng)域立案19件，同比增長(zhǎng)14%。

    2018年以來(lái)至2月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)30宗案件作出行政處罰，其中包括4宗新三板市場(chǎng)相關(guān)主體違法違規(guī)案件，涉及內(nèi)幕交易案、信息披露違法違規(guī)案、操縱市場(chǎng)案。在2月9日的例行新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就通報(bào)了海龍精密信息披露違法違規(guī)案、飛田通信內(nèi)幕交易案。

    今年年初，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的1宗新三板市場(chǎng)相關(guān)案件更為典型。據(jù)介紹，在2015年8月6日至11月25日期間，易所試與中泰證券合謀，通過(guò)中泰證券做市交易在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入拉抬“易所試”股價(jià)，之后將買(mǎi)入的股票賣(mài)回給易所試方面操控或安排的4個(gè)賬戶，易所試在此期間通過(guò)公告利好消息、向投資者推薦等方式，拉抬“易所試”股價(jià)。中泰證券、易所試沒(méi)有違法所得。證監(jiān)會(huì)對(duì)易所試、中泰證券分別處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)6名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款。

    目前新三板市場(chǎng)相關(guān)主體違法動(dòng)機(jī)呈現(xiàn)復(fù)雜多樣趨勢(shì)。有的掛牌公司實(shí)際控制人操縱本公司股價(jià)以直接獲利為目的，有的是為了進(jìn)入或維持在創(chuàng)新層，有的是為了謀求更高的定向增發(fā)價(jià)格，有的是為了彌補(bǔ)業(yè)績(jī)承諾。其中，信息披露違法違規(guī)案件較多，2016年以來(lái)至2017年年底，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)對(duì)29起違規(guī)披露進(jìn)行了深入調(diào)查。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，下一步，一方面證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)積極推動(dòng)新三板市場(chǎng)監(jiān)管條例出臺(tái)，增加新三板市場(chǎng)制度供給，另一方面將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對(duì)專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域的違法亂象集中打擊，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。

    2018年全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)也將持續(xù)推進(jìn)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，深化分類(lèi)監(jiān)管，加強(qiáng)科技監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。