證監(jiān)會：研究制定強(qiáng)制調(diào)解制度的適用細(xì)則

    本報記者 吳曉璐

    5月15日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》（以下簡稱《方案》），提出“結(jié)合實踐經(jīng)驗研究制定強(qiáng)制調(diào)解制度的適用細(xì)則，保障制度順暢運行”。

    《方案》提出，深刻把握新時代“楓橋經(jīng)驗”的科學(xué)內(nèi)涵和實踐要求，推進(jìn)完善投資者保護(hù)的制度機(jī)制，進(jìn)一步落實黨和國家機(jī)構(gòu)改革相關(guān)要求，堅持好、發(fā)展好資本市場新時代“楓橋經(jīng)驗”，堅持將非訴訟糾紛化解機(jī)制挺在前面，推動源頭預(yù)防、就地實質(zhì)化解糾紛，全面推動證券期貨領(lǐng)域訴源治理工作走深走實，更好服務(wù)金融高質(zhì)量發(fā)展。

    《方案》提出四個“立足”：一是立足預(yù)防，源頭減少矛盾產(chǎn)生。扎實做好投資者行為和訴求調(diào)研工作。充分發(fā)揮經(jīng)營機(jī)構(gòu)、交易結(jié)算機(jī)構(gòu)、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、投教基地等貼近市場和投資者的優(yōu)勢，持續(xù)開展對投資者行為的評估調(diào)查研究，利用市場數(shù)據(jù)優(yōu)勢做好投資者行為以及市場熱點、矛盾焦點的跟蹤分析研判。持續(xù)深化12386服務(wù)平臺預(yù)警監(jiān)測等輔助源頭治理效用。壓實經(jīng)營機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)基層主陣地責(zé)任。

    二是立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用。提升調(diào)解服務(wù)獲取的便利性。強(qiáng)化調(diào)解組織建設(shè)管理。完善在線調(diào)解系統(tǒng)功能。落實落細(xì)強(qiáng)制調(diào)解制度。

    三是立足法治，綜合運用糾紛多元化解“工具箱”。積極發(fā)揮先行賠付制度作用。用好行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾和責(zé)令回購制度。深化探索行業(yè)仲裁及仲調(diào)對接機(jī)制。探索綜合運用解紛“工具箱”。

    四是立足實踐，開展重點糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫?。多舉措提升上市公司類糾紛非訴化解質(zhì)效。探索優(yōu)化虛假陳述糾紛交易結(jié)算數(shù)據(jù)調(diào)取流程，暢通協(xié)助司法查詢通道。深挖治理機(jī)構(gòu)類糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續(xù)深入跟蹤機(jī)構(gòu)類糾紛，針對當(dāng)前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權(quán)黑產(chǎn)等問題加強(qiáng)研判，推動完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)投資咨詢機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，實現(xiàn)從“治標(biāo)”向“治本”轉(zhuǎn)變，從源頭減少矛盾糾紛產(chǎn)生。

    此外，《方案》提出，行政與司法聯(lián)動，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對接。加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動，推動“總對總”機(jī)制全面落地實施。建立健全和司法系統(tǒng)的聯(lián)合數(shù)據(jù)分析會商機(jī)制，深挖資本市場領(lǐng)域糾紛產(chǎn)生的深層次原因，對普遍性、傾向性、趨勢性問題同相關(guān)法院研提治理舉措，系統(tǒng)性摸清涉訴糾紛底數(shù)，共同做好隱患排查、前端化解、綜合治理工作，防止類案糾紛輕易成訟。推廣適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制。對于證券虛假陳述等類型化涉眾型糾紛，推動法院結(jié)合實踐經(jīng)驗制定統(tǒng)一的示范判決工作指引，進(jìn)一步提升“示范判決+平行案件處置”機(jī)制的規(guī)范化水平。爭取法院對非訴解紛機(jī)制的司法支持。

    《方案》還提出，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化訴源治理各項保障。包括：廣泛凝聚治理共識，推動形成治理合力；加強(qiáng)信息化建設(shè)，提升訴源治理質(zhì)效；加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，涵養(yǎng)非訴解紛文化；加強(qiáng)表彰鼓勵，發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。

（編輯 屈珂薇）