為進(jìn)一步做好轄區(qū)投資者關(guān)系管理工作,直面了解中小投資者訴求,將投資者教育保護(hù)工作引向深入,近日,內(nèi)蒙古證監(jiān)局聯(lián)合內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、恒泰證券投資者教育基地共同舉辦“聽(tīng)民聲、知民情、解民憂”投資者接待日活動(dòng)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長(zhǎng)陸華,機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、恒泰證券負(fù)責(zé)同志出席會(huì)議,并與投資者代表進(jìn)行座談交流。
會(huì)上,陸華簡(jiǎn)要闡述了新形勢(shì)下加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)的重要意義,介紹了近年來(lái)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)及轄區(qū)投資者保護(hù)工作情況,并針對(duì)投資者提出的如何防范識(shí)別非法證券活動(dòng)、科創(chuàng)板交易注意事項(xiàng)、多元糾紛化解渠道等問(wèn)題進(jìn)行了耐心回應(yīng),用事實(shí)向投資者表達(dá)了證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)中小投資者合法權(quán)益的信心和決心。投資者代表對(duì)監(jiān)管部門主動(dòng)與投資者交流、密切聯(lián)系群眾的做法表示肯定,并就提升證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量、落實(shí)投資者適當(dāng)性管理、加大執(zhí)法處罰力度、加強(qiáng)投資者教育基地功能發(fā)揮等方面提出了中肯的意見(jiàn)和建議。
陸華表示,進(jìn)一步加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理、壓實(shí)市場(chǎng)主體責(zé)任、強(qiáng)化投資者教育宣傳是投保工作的重中之重,其中,樹立理性投資意識(shí),提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力則是中小投資者自我保護(hù)的重中之重。作為中小投資者一要加強(qiáng)證券期貨知識(shí)學(xué)習(xí),了解自身的法定權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,注重價(jià)值投資、長(zhǎng)期投資;二要正確認(rèn)識(shí)適當(dāng)性管理制度,堅(jiān)守適當(dāng)性原則,在自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力范圍內(nèi)理性參與證券期貨投資;三要提高投資分析能力,理性研判,審慎決策,不跟風(fēng)炒作;四要遠(yuǎn)離非法證券咨詢、非法場(chǎng)外配資、非法代客理財(cái)?shù)雀黝惙欠ㄗC券活動(dòng),不輕信、不參與,發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)及時(shí)舉報(bào);五要正確認(rèn)識(shí)“賣者有責(zé)”和“買者自負(fù)”,依法通過(guò)與協(xié)商、調(diào)解、投訴舉報(bào)、民事訴訟、司法等途徑理性維權(quán)。
會(huì)后,參會(huì)領(lǐng)導(dǎo)及投資者代表參觀了恒泰證券投資者教育基地。此次座談,進(jìn)一步增進(jìn)了證券監(jiān)管部門、投資者教育基地及投資者間的溝通交流,有利于群策群力共建轄區(qū)資本市場(chǎng)。下一步,內(nèi)蒙證監(jiān)局將持續(xù)深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神,堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,創(chuàng)新工作方法、完善工作機(jī)制、暢通溝通渠道,努力營(yíng)造健康穩(wěn)定的資本市場(chǎng)生態(tài)。
我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)步入全面注冊(cè)制時(shí)代。在注冊(cè)制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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