深交所：“5.15全國投資者保護(hù)宣傳日” 吹響投保工作集結(jié)號(hào)

    ■本報(bào)記者 侯捷寧 蘇軾鈺

    5月15日，在中國證監(jiān)會(huì)“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”啟動(dòng)儀式上，深圳證券交易所副總經(jīng)理王紅表示，設(shè)立“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”，既是動(dòng)員市場主體開展投?；顒?dòng)，增強(qiáng)責(zé)任感、使命感的有效載體，又是展示投保工作成就，樹立資本市場良好形象的重要窗口，對(duì)于開創(chuàng)新時(shí)代投資者保護(hù)工作具有重要意義。

    據(jù)她介紹，一直以來，深交所都將投資者保護(hù)作為各項(xiàng)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)持監(jiān)管服務(wù)“兩手抓”、“兩手硬”，并取得了積極成效。

    首先，堅(jiān)持依法從嚴(yán)監(jiān)管，為中小投資者撐起強(qiáng)有力的保護(hù)傘。針對(duì)中小創(chuàng)公司為主的市場特點(diǎn)，深交所堅(jiān)定不移地強(qiáng)化一線監(jiān)管，創(chuàng)新監(jiān)管模式，豐富監(jiān)管手段，不斷健全以上市規(guī)則為中心，以規(guī)范運(yùn)作指引、信息披露指引等為主干的上市公司監(jiān)管規(guī)則體系，打好“發(fā)函問詢+監(jiān)管約談+現(xiàn)場檢查”組合拳，切實(shí)履行退市主體責(zé)任，引導(dǎo)上市公司積極分紅，近5年深市分紅公司家數(shù)占比始終在70%以上。

    其次，堅(jiān)持服務(wù)為本，不斷提升投資者自我保護(hù)能力。再強(qiáng)的監(jiān)管保護(hù)也無法完全替代投資者的自我保護(hù)。深交所圍繞“教育、服務(wù)、保護(hù)”三方面構(gòu)建立體化工作體系，筑起投資者自我保護(hù)的第一道防線。

    三是以底線思維促權(quán)益保護(hù)。利用文本挖掘與人工智能技術(shù)，推動(dòng)智能客服建設(shè)，切實(shí)提升訴求處理效能。10年來妥善處理投資者各類訴求26萬余件，投資者滿意度始終保持在90%以上，努力將矛盾化解在源頭。規(guī)范公司停復(fù)牌，“隨意停”、“長期停”等問題得到有效遏制，有關(guān)投訴下降9成。率先搭建電子化賠付系統(tǒng)，促成市場三單先行賠付案例，幫助3.4萬名投資者，獲得超過5億元補(bǔ)償金。

    最后，強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)形成投資者保護(hù)合力，發(fā)揮出1+1>2的保護(hù)效果。聯(lián)合港交所簽訂投教合作文本，推動(dòng)投教工作的“深港通”;聯(lián)合有關(guān)單位設(shè)立“深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心”，構(gòu)建專業(yè)調(diào)解、商事仲裁、行業(yè)自律和行政監(jiān)管“四位一體”的糾紛解決機(jī)制。

    王紅還表示，“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”的設(shè)立，為我們吹響了進(jìn)一步做好投保工作的集結(jié)號(hào)。下一步，深交所將按照“四個(gè)敬畏”“一個(gè)合力”的要求，著力提升一線監(jiān)管針對(duì)性、準(zhǔn)確性和有效性，不斷提高上市公司質(zhì)量，繼續(xù)深耕投教產(chǎn)品和活動(dòng)，優(yōu)化投資者服務(wù)平臺(tái)功能，合力推動(dòng)投資者保護(hù)事業(yè)再上新臺(tái)階。

（策劃 侯捷寧 蘇軾鈺 ）