5月21日,據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,近期,上交所在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中發(fā)現(xiàn),交控科技股份有限公司發(fā)行上市保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬違規(guī)改動(dòng)招股說(shuō)明書(shū)、審核問(wèn)詢(xún)函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件。經(jīng)調(diào)查核實(shí),按照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司上述兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過(guò)程中具有法律約束力的文件?!犊苿?chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》明確規(guī)定,注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員,應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信,切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù),積極配合審核工作,全力確保申報(bào)質(zhì)量。
證監(jiān)會(huì)表示,下一步將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度,督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)的法定職責(zé),做好盡職調(diào)查和信息披露工作,充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用,推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。
對(duì)此,中金公司方面回應(yīng),就監(jiān)管部門(mén)對(duì)于保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬的紀(jì)律處分和行政監(jiān)管措施,公司高度重視,要求員工引以為戒,認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)會(huì)相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求,并將進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人的管控和培訓(xùn),提升保薦代表人執(zhí)業(yè)水平、確保保薦工作質(zhì)量。
我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)步入全面注冊(cè)制時(shí)代。在注冊(cè)制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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