本報(bào)記者 齊曉雯
隨著新疆資本市場的發(fā)展壯大,資本市場違法違規(guī)行為也時(shí)有發(fā)生。近年來,新疆證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于稽查執(zhí)法工作的部署要求,在證監(jiān)會(huì)稽查局的指導(dǎo)下,嚴(yán)厲打擊轄區(qū)資本市場各類違法違規(guī)行為,持續(xù)凈化市場生態(tài),取得了良好的法律效果、社會(huì)效果和市場效果。
案情趨于復(fù)雜
2016年至2019年10月,新疆證監(jiān)局共查辦轄區(qū)上市公司信息披露違法案件6起,已經(jīng)追責(zé)的對象涉及上市公司董監(jiān)高、實(shí)際控制人24人次。內(nèi)幕交易案件7起,處罰當(dāng)事人13人。短線交易案件2起,處罰當(dāng)事人2人。以上案件中,移送公安機(jī)關(guān)2起。
查辦的案件復(fù)雜程度呈上升趨勢,部分案件涉案主體集體化、職業(yè)化特點(diǎn)突出,在資金、操作方面人為設(shè)計(jì)痕跡明顯。橫向看,個(gè)別案件的疑難性在全國范圍內(nèi)都十分突出,產(chǎn)生的一些問題無先例可循。隨著轄區(qū)資本市場的發(fā)展完善,社會(huì)公眾對案件查辦的關(guān)注度顯著增加。如新疆證監(jiān)局查辦的上市公司信息披露違法違規(guī)案、戴某等上市公司高管內(nèi)幕交易和短線交易案,引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注。
快查快辦有效遏制違規(guī)
針對違法違規(guī)案件,新疆證監(jiān)局認(rèn)真履行證券期貨市場稽查執(zhí)法職能,在及時(shí)回應(yīng)市場各方廣泛關(guān)注的同時(shí),堅(jiān)持案件快查快辦,著力提高執(zhí)法效能,已形成“打擊有重點(diǎn)、行動(dòng)有速度、案件有結(jié)果、執(zhí)法有威懾”的稽查執(zhí)法新特點(diǎn)。比如在辦理一家上市公司信息披露違法違規(guī)案中,40天即調(diào)查完結(jié)移送審理。對另一家上市公司從立案調(diào)查到作出行政處罰共計(jì)90天。案件查辦針對性強(qiáng),時(shí)效性高,有效遏制了違法行為。
在具體執(zhí)行過程中,新疆證監(jiān)局執(zhí)法從嚴(yán),嚴(yán)懲違法行為人。對于已經(jīng)做出行政處罰的案件,新疆證監(jiān)局積極執(zhí)行行政處罰決定,督促違法行為人按期繳納罰款,承受代價(jià);對受到處罰但未如期繳納罰款的人員,將其列入全國失信人員名單,并與司法部門積極協(xié)商溝通,推動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行;對于涉嫌犯罪的,及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
推動(dòng)執(zhí)法規(guī)范
2016年以來,新疆證監(jiān)局完善稽查執(zhí)法相關(guān)制度指引數(shù)十項(xiàng),內(nèi)容涵蓋違法違規(guī)線索處理,案件立案啟動(dòng)、復(fù)核、調(diào)查,執(zhí)法文書送達(dá)、檔案管理流程,執(zhí)法紀(jì)律要求等內(nèi)容,著力實(shí)現(xiàn)依法公正文明辦案,確保查處的案件在實(shí)體和程序上都能經(jīng)受起檢驗(yàn),以推動(dòng)執(zhí)法規(guī)范化,維護(hù)資本市場法治生態(tài)環(huán)境。
近年來,受市場融資環(huán)境變化、高比例股份質(zhì)押等因素影響,新疆轄區(qū)部分上市公司控股股東、實(shí)際控制人資金周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難,信用風(fēng)險(xiǎn)逐漸增大,違規(guī)占用上市公司資金等行為有所抬頭。內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息交易股票的情況仍有發(fā)生,各類違法行為嚴(yán)重破壞著市場秩序。對此,新疆證監(jiān)局將堅(jiān)決貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)黨委關(guān)于稽查執(zhí)法工作的部署安排,堅(jiān)持依法監(jiān)管、依法治市,不斷加大稽查執(zhí)法力度,嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、虛假信披等違法違規(guī)行為,持續(xù)保持對各類違法違規(guī)的高壓態(tài)勢,堅(jiān)決保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
(編輯 上官夢露)
我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時(shí)代。在注冊制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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