投服中心小額速調(diào)機(jī)制落地廣東轄區(qū) 現(xiàn)已覆蓋全國(guó)33個(gè)轄區(qū)

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    近日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡(jiǎn)稱投服中心）在廣東證監(jiān)局、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心（簡(jiǎn)稱廣東調(diào)解中心）的大力支持下，與廣發(fā)證券、易方達(dá)基金、華泰期貨等24家廣東轄區(qū)（不含深圳）證券、期貨、基金、投資咨詢公司簽署小額速調(diào)合作協(xié)議，小額速調(diào)機(jī)制實(shí)現(xiàn)轄區(qū)證券期貨法人機(jī)構(gòu)全覆蓋。截至12月10日，投服中心已與全國(guó)33個(gè)轄區(qū)簽署小額速調(diào)合作協(xié)議，涵蓋65家證券、77家期貨、7家基金、24家投資咨詢公司共173家法人機(jī)構(gòu)。

    值得一提的是，廣東資本市場(chǎng)自改革開放以來(lái)，多項(xiàng)指標(biāo)處于全國(guó)前列，形成了較為完備的資本市場(chǎng)服務(wù)體系。目前，廣東轄區(qū)有證券公司6家，證券分支機(jī)構(gòu)1092家，投資者開戶數(shù)達(dá)4712萬(wàn)戶；期貨公司8家，期貨分支機(jī)構(gòu)113家；公募基金公司4家；投資咨詢公司6家。

    根據(jù)協(xié)議約定，針對(duì)人民幣一萬(wàn)元以下的證券期貨糾紛，經(jīng)投資者和簽約機(jī)構(gòu)同意，投服中心可根據(jù)糾紛事實(shí)和相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及自律規(guī)則、行業(yè)慣例提出調(diào)解建議，簽約機(jī)構(gòu)應(yīng)按照該建議與投資者簽署調(diào)解協(xié)議并履行。

    此次小額速調(diào)機(jī)制在廣東轄區(qū)正式落地，是投服中心和廣東證監(jiān)局貫徹落實(shí)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》精神的重要成果，也是落實(shí)2019年證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)重點(diǎn)工作的又一舉措，為廣東轄區(qū)更好地開展投資者保護(hù)工作，更便捷地化解證券期貨糾紛奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

    據(jù)了解，廣東證監(jiān)局為確保小額速調(diào)機(jī)制順利推進(jìn)，此前專門組織轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行政策宣講，指導(dǎo)廣東調(diào)解中心制定《廣東調(diào)解工作站小額速調(diào)試點(diǎn)工作實(shí)施細(xì)則》，并修訂《廣東轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)專員工作指引》，將投保專員履行小額速調(diào)合作協(xié)議的要求納入其中。

（編輯 白寶玉）