投服中心召開證券代表人訴訟座談會

    本報見習(xí)記者 劉偉杰

    7月7日，中證中小投資者服務(wù)中心（簡稱投服中心）在上海召開證券代表人訴訟座談會，聽取對投保機構(gòu)特別代表人訴訟工作的意見建議。會議由投服中心董事長郭文英主持。復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、華東政法大學(xué)等6名證券法、民事訴訟法學(xué)者和7名投服中心公益律師及社會律師參加會議。參會人員積極建言獻策，圍繞特別代表人訴訟公開征集50人、被告確定、代表人權(quán)限、費用收取等問題，進行了充分討論。

    關(guān)于公開征集50人，與會人員認為，公開征集50人僅是啟動特別代表人訴訟的前提條件，一旦法院裁定或公告代表人訴訟成立后，因權(quán)利登記范圍變化等導(dǎo)致適格投資者不足50人的，并不影響代表人訴訟的成立，投保機構(gòu)也無需重新公開征集。

    關(guān)于被告確定，多數(shù)與會人員認為，應(yīng)貫徹投服中心一貫的“追首惡”理念，增大相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)成本，增加承擔(dān)連帶責(zé)任的主體數(shù)量，增強被告償付能力。

    關(guān)于代表人權(quán)限，與會人員認為，為保證代表人訴訟的高效開展，應(yīng)將代表人權(quán)限范圍定為特別授權(quán)，包括但不限于代為上訴，代為申請執(zhí)行和執(zhí)行和解等權(quán)限。同時，可借鑒民事訴訟理論界公認的“訴訟契約理論”，將當(dāng)事人合意適當(dāng)?shù)刂糜诿袷略V訟流程和規(guī)范中，在公開征集和權(quán)利登記階段，以公告形式告知代表人的權(quán)限范圍，對權(quán)限范圍有異議的投資者可聲明退出。

    關(guān)于費用收取，與會人員一致認為，為保證代表人訴訟制度的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)建立完善、合理的費用激勵機制。借鑒先行賠付分配方案中均扣除相關(guān)費用的做法，投保機構(gòu)可從代表人訴訟償付款中扣除必要支出后，再予以分配。通過支付合理的律師費和加大宣傳力度，激勵公益律師積極、持續(xù)參與特別代表人訴訟。

    在穩(wěn)妥推進代表人訴訟試點工作的過程中，投服中心始終高度重視聽取各方意見建議。起草業(yè)務(wù)規(guī)則時，于疫情期間共發(fā)出43份函件，廣泛征求證監(jiān)會相關(guān)部門及派出機構(gòu)、法院、公益律師和專家學(xué)者意見，采納合理建議。下一步，投服中心將繼續(xù)扎實推進特別代表人訴訟規(guī)則完善、實操演練、案件選定等各項工作，切實維護廣大中小投資者的合法權(quán)益。

（編輯 白寶玉）