證監(jiān)會牽頭的《中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟》項目文件獲國際證監(jiān)會組織通過

    本報記者 吳曉璐

    3月5日，證監(jiān)會表示，由中國證監(jiān)會牽頭、英美法等14個成員轄區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)參加的全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟項目文件（Complaint Handling and Redress System for Retail Investors），獲得國際證監(jiān)會組織（IOSCO）理事會審議通過，并于國際證監(jiān)會組織官網(wǎng)正式對外發(fā)布。這是我國首次在投保領(lǐng)域牽頭國際文件制定工作，體現(xiàn)了IOSCO對中國資本市場投資者保護工作，特別是中小投資者權(quán)益救濟做法的肯定。

    據(jù)悉，全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟項目旨在針對全球中小投資者保護領(lǐng)域缺乏統(tǒng)一治理規(guī)則、各國保護水平不均衡、金融科技蓬勃發(fā)展對投保工作提出新挑戰(zhàn)等突出問題，基于國際證監(jiān)會組織成員的實踐，研究解決中小投資者的投訴處理和權(quán)益救濟機制。該文件主要包括以下內(nèi)容：

    一是金融服務機構(gòu)及其授權(quán)代理機構(gòu)對投資者投訴的內(nèi)部處理機制；二是監(jiān)管機構(gòu)對金融服務機構(gòu)及其代表相關(guān)投訴的處理機制；三是采用訴訟外的替代性爭議解決機制對投資者賠償糾紛的處理機制；四是投資者對受損合法權(quán)益要求賠償?shù)乃痉ň葷鷻C制；五是九項完善中小投資者投訴處理和權(quán)益救濟機制的建議。我國投訴處理機制、投保機構(gòu)代表人訴訟制度、證券期貨糾紛調(diào)解機制、仲裁、示范判決等制度得到了各國肯定，供新興國家在后續(xù)制定和完善投資者投訴處理機制過程中參考和借鑒。

    證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)加強投資者保護國際交流合作，分享中國經(jīng)驗，學習全球最佳實踐，不斷提升我國投資者保護工作的能力和影響力。

（編輯 李波）