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投資者“點贊”投保宣傳周活動 專業(yè)舉措讓投資者放心滿滿——“第五屆5·19中小投資者保護宣傳周”活動走進第一創(chuàng)業(yè)證券

2023-05-19 00:56  來源:證券日報 

    本報記者 朱寶琛

    “活動很贊,我第一次參加這樣的投資者保護宣傳活動,尤其是專業(yè)人士介紹的一些保護投資者的舉措,對股市中一些違法違規(guī)行為的嚴厲打擊等,可以讓中小投資者更加放心,信心滿滿。”5月18日,在第五屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動深圳專場中,一位90后男性投資者接受《證券日報》記者采訪時說。

    當天,投資者走進第一創(chuàng)業(yè)證券,傾聽、探討投資者保護工作。第五屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動由證券日報社、中證中小投資者服務中心主辦,主題是“全面注冊制下的投資者保護”,共歷時5天,在北京、上海、天津和深圳四地舉行。深圳專場活動由第一創(chuàng)業(yè)證券聯(lián)合主辦。

    媒體是投資者保護工作中的一支重要力量,是資本市場投資者權(quán)益保護的推動者之一。證券日報社副總編輯彭春來從媒體的角度,就投資者保護工作提出四方面思考:首先,是要持續(xù)深化“大投保”理念,推動立體化投保體系加速形成;其次,織牢織密保護網(wǎng),進一步提高執(zhí)法震懾力;第三,多路徑持續(xù)提升投資者獲得感;第四,充分發(fā)揮專業(yè)媒體的力量,為投資者保護鼓與呼。

    全面注冊制下,壓實中介機構(gòu)責任,進行全流程監(jiān)管,是將投資者保護工作落到實處的重要體現(xiàn)。第一創(chuàng)業(yè)證券董事會秘書屈婳表示,全面注冊制的實施為投資者權(quán)益保護帶來了更加完善、更加全面的制度保障。同時,投資者權(quán)益保護工作也面臨新的要求和挑戰(zhàn)。

    “作為上市公司,第一創(chuàng)業(yè)證券始終高度重視投資者權(quán)益保護,從四個方面深入落實投保工作。”屈婳說,一是不斷提升信息披露質(zhì)量,信息披露獲得A類評級;二是不斷完善投資者關系管理體系,建立與投資者的雙向溝通機制;三是嚴格落實利潤分配政策,注重投資者合理回報;四是完善公司治理制度體系,加強規(guī)范運作,夯實公司高質(zhì)量發(fā)展基礎。作為證券公司,第一創(chuàng)業(yè)證券將投資者教育作為一項系統(tǒng)性工作常抓不懈,不斷創(chuàng)新投教模式豐富投教內(nèi)容,拓展投教工作的深度和廣度,打造特色投教品牌。

    深證投資者服務中心秘書長趙科鵬介紹,深證投服中心自成立以來,積極幫助投資者知權(quán)、行權(quán)、維權(quán),持續(xù)凝聚轄區(qū)資本市場力量,推動形成轄區(qū)“大投保”格局。包括加強投教資源統(tǒng)籌,為提升轄區(qū)投教水平提供堅強支持;推動投教納入國民教育體系工作,進一步豐富青少年金融知識、增強青少年金融風險防范意識;推動轄區(qū)投教活動全面開花,不斷擴大投教工作的影響力和覆蓋面。

    “在做好中小投資者保護工作的探索與實踐中,我們深深感到,全面注冊制的到來,使得投資者有了更加多元化的投資選擇和機會,同時也需要適應新的市場規(guī)則和環(huán)境、提高自主權(quán)衡風險能力以及識別優(yōu)質(zhì)企業(yè)的能力。”深圳上市公司協(xié)會副秘書長蔣偉表示,上市公司要與投資者同呼吸共發(fā)展,不僅要規(guī)范經(jīng)營,而且要不斷完善信息披露機制、提高信披質(zhì)量,因此投保投關工作更顯任重而道遠。

    全國政協(xié)委員、投服中心公益律師、廣東國鼎律師事務所主任朱列玉以兩個典型案件為例,介紹了實踐中投資者維權(quán)的爭議焦點以及維權(quán)思路。對于未來中小投資者的維權(quán)路徑,朱列玉建議,首先,中小投資者應積極尋求并依靠權(quán)益保護機構(gòu)維權(quán);其次,中小投資者維權(quán)應利用好證監(jiān)會、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會等監(jiān)督管理機構(gòu)投訴舉報平臺;第三,中小投資者應積極參與公司治理,維護自身權(quán)益;最后,中小投資者應用好媒體監(jiān)督這一有力武器。

    持股行權(quán)是監(jiān)管部門運用市場化、法治化方式加強中小投資者保護的新探索。投服中心相關人士介紹,圍繞廣大中小投資者的利益“痛點”,一方面關注上市公司資產(chǎn)保值增值的價值創(chuàng)造活動,另一方面關注為公司的價值創(chuàng)造活動保駕護航的公司治理規(guī)范,及時通過恰當、有效的行權(quán)方式行使股東權(quán)利,示范引領廣大中小投資者積極而又依法合規(guī)地參與公司治理,強化股東權(quán)利意識,促進上市公司提升價值,實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

    深圳證券交易所投教中心高級經(jīng)理周芳就全面注冊制下的投資者保護實踐進行分享,具體看,包括完善配套業(yè)務規(guī)則、舉辦特色服務活動、發(fā)布豐富投教產(chǎn)品、投資者服務平臺、多渠道開展宣傳。

    投資者關系管理是上市公司與投資者之間良性互動的重要抓手。上市公司如何做好與投資者的溝通工作,處理好與中小投資者的關系?如何用實際行動回報投資者?對此,華大基因董事會秘書徐茜表示,合規(guī)披露是對投資者的基本尊重。以2022年為例,公司證券部密切配合并積極支持業(yè)務發(fā)展,嚴把信息披露質(zhì)量,公告數(shù)量、公告字數(shù)和上年相比同比均有所增長,信息披露獲得監(jiān)管部門的A類評級。此外,2022年,公司舉辦5次業(yè)績說明會,3次投資者網(wǎng)上答題活動,參加18場機構(gòu)交流會(含機構(gòu)策略會)。

    第一創(chuàng)業(yè)證券經(jīng)紀業(yè)務運營統(tǒng)籌部負責人周斌分享了全面注冊制下投保與投教工作實踐。他提出,全面注冊制的落地對證券行業(yè)投資者教育工作提出了更高的要求,建議從證券零售業(yè)務轉(zhuǎn)型的視角來全面檢視售前、售中與售后等環(huán)節(jié),從業(yè)務模式本身實現(xiàn)對保障投資者利益的保護;建議進一步加強投資者保護與教育方面的經(jīng)驗分享與交流。

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  • 5·19中小投資者保護宣傳周

我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。

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