權(quán)益360：上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解答疑（二）

小張：胡博士，聽了您上一期的介紹，我對上市公司虛假陳述糾紛有了初步的了解，但是還有很多疑問，比如在訴訟中有調(diào)解需求，是直接向法院申請么？ 

胡博士：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》（法釋〔2016〕14號），“當(dāng)事人申請調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)以口頭或者書面方式向人民法院提出；當(dāng)事人口頭提出的，人民法院應(yīng)當(dāng)記入筆錄。”實(shí)踐中，當(dāng)事人雙方都同意調(diào)解后，由法院向投服中心出具《委托調(diào)解函》或《委派調(diào)解函》等文件，并移交相關(guān)證據(jù)材料，投服中心接受函件，在法院規(guī)定的調(diào)解期限內(nèi)組織調(diào)解并及時(shí)將調(diào)解結(jié)果反饋給法院。 

對于調(diào)解不成功的案件，法院將恢復(fù)審判程序，依法作出判決。對于調(diào)解成功的案件，當(dāng)事人可以申請撤訴，也可以由法院根據(jù)調(diào)解協(xié)議制作調(diào)解書結(jié)案。 

小張：通過調(diào)解結(jié)案的案件，訴訟費(fèi)能減免嗎？ 

胡博士：可以的，訴訟費(fèi)減免也是法院大力推動調(diào)解化解糾紛的重要舉措。早在2016年，最高人民法院就在《最高人民法院關(guān)于人民法院進(jìn)一步深化多元化糾紛解決機(jī)制改革的意見》（法發(fā)〔2016〕14號）中對訴訟費(fèi)用的減免作出了原則規(guī)定。 

上海金融法院于2019年1月發(fā)布的《上海金融法院關(guān)于證券糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定》中規(guī)定：“在法庭審理前委托調(diào)解，當(dāng)事人因達(dá)成和解協(xié)議而申請撤訴，本院予以準(zhǔn)許的，案件受理費(fèi)可以免予收取；當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議，本院制作民事調(diào)解書結(jié)案的，案件受理費(fèi)可以按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的四分之一收取。經(jīng)法庭審理后委托調(diào)解，當(dāng)事人因達(dá)成和解協(xié)議而申請撤訴，本院予以準(zhǔn)許的，案件受理費(fèi)可以按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的四分之一收取；當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議，本院制作民事調(diào)解書結(jié)案的，案件受理費(fèi)可以按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)減半收取。” 

小張：聽到這些規(guī)定，確實(shí)感受到了建立訴調(diào)對接機(jī)制的誠意呀。您上面提到，通過調(diào)解的案件，既可以通過法院制作調(diào)解書結(jié)案，也可以撤訴結(jié)案。那對于撤訴的案件，調(diào)解協(xié)議的效力如何保障呢？ 

胡博士：咱們的305號文規(guī)定 “經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請司法確認(rèn)的，由委派調(diào)解的人民法院依法受理。”也就是說，只要符合《中華人民共和國民事訴訟法》和相關(guān)司法解釋中管轄相關(guān)規(guī)定，撤訴案件就可以到委派調(diào)解的法院對調(diào)解協(xié)議進(jìn)行司法確認(rèn)，經(jīng)過司法確認(rèn)后的調(diào)解協(xié)議就跟法院判決書一樣，也具有強(qiáng)制執(zhí)行力的。 

小張：哦，那真是太好了！上市公司要是耍賴，不履行調(diào)解協(xié)議咋辦呢？ 

胡博士：咱們305號文還規(guī)定了 “人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時(shí)采取保全措施。”也就是說法院可以通過強(qiáng)制執(zhí)行程序，確保投資者權(quán)益得到有效保護(hù)。 

小張：投服中心調(diào)解上市公司虛假陳述糾紛的經(jīng)驗(yàn)如何?。?/span> 

胡博士：投服中心早在2015年就與上海一中院建立了訴調(diào)對接機(jī)制，是全國最早同法院建立訴調(diào)對接機(jī)制的證券期貨糾紛調(diào)解組織，目前已經(jīng)與全國33個(gè)地區(qū)的37家高、中級人民法院建立了訴調(diào)對接機(jī)制，調(diào)解了大量上市公司虛假陳述糾紛，經(jīng)驗(yàn)可以說是特別豐富呢。 

小張：哇，你們經(jīng)驗(yàn)這么豐富，那你們具體是由誰來組織調(diào)解??？ 

胡博士：投服中心有四百多名調(diào)解員，他們大部分都是資本市場從業(yè)人士，有證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)高管，也有從事資本市場業(yè)務(wù)的資深律師，還有退休法官，具體的調(diào)解工作就是由他們來組織的。他們參與調(diào)解工作都是公益性的，不向中小投資者收取任何費(fèi)用，您可以登錄中國投資者網(wǎng)查看他們的公示信息哦。 

小張：不收費(fèi)啊，這些調(diào)解員對你們的公益事業(yè)這么熱心，真的很贊耶！胡博士，今天就請教到這里，要是我對上市公司虛假陳述糾紛還有不明白的地方，改天再來向您請教。 

胡博士：好的，您若是有什么疑問盡管@我，您也可以登錄中國投資者網(wǎng)或者關(guān)注“投服中心”微信公眾號，里面都有豐富的知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)知識呢。 

小張：好的，謝謝胡博士。