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權(quán)益360:私募投資基金信息披露知多少

2019-10-18 14:16  來源:中證中小投資者服務中心

    小費阿姨:小鐘老師,好久不見!最近,我的一個姐妹投資了私募基金產(chǎn)品,所以想了解一下私募基金在信息披露方面的規(guī)定。

    小鐘老師:好的,小費阿姨。首先,我先向您介紹一下在私募投資基金中關(guān)于信息披露義務人的定義。信息披露義務人是指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。特別注意的是,當信息披露義務人委托第三方機構(gòu)代為披露信息時,不得免除信息披露義務人法定應當承擔的信息披露義務。

    小費阿姨:信息披露義務人都應當披露哪些信息呢?

    小鐘老師:根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定,信息披露義務人應當向投資者披露以下信息:

    (一)基金合同;

    (二)招募說明書等宣傳推介文件;

    (三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務條款(如有);

    (四)基金的投資情況;

    (五)基金的資產(chǎn)負債情況;

    (六)基金的投資收益分配情況;

    (七)基金承擔的費用和業(yè)務報酬安排;

    (八)可能存在的利益沖突;

    (九)涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁;

    (十)中國證監(jiān)會以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

    小費阿姨:這么說來,我以前還收到過私募基金產(chǎn)品的傳單呢。

    小鐘老師:小費阿姨,咱們在收到關(guān)于私募產(chǎn)品的傳單或者其他宣傳短信、電子郵件時一定要提高警惕??!

    根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第14條規(guī)定,“私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介”。另外,如果投資者朋友們在遇到過度宣傳、過度包裝,或者是刻意回避,不講風險、不講隱患的私募機構(gòu)時,一定要提高警惕,擦亮雙眼!

    小費阿姨:這風險果真是無處不在??!我再向您請教一下,私募基金的宣介材料應當披露什么信息呢?

    小鐘老師:私募基金的宣介材料應當與基金合同保持一致,如有不一致,應當向投資者特別說明。在私募基金募集期間,應當在宣傳材料中向投資者披露以下信息:

    (一)基金的基本信息:包括基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型、基金注冊地(如有)、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息,基金托管人(如有);

    (二)基金管理人基本信息:基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況;

    (三)基金的投資信息:基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(如有)、風險收益特征等;

    (四)基金的募集期限:應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(如有);

    (五)基金估值政策、程序和定價模式;

    (六)基金合同的主要條款:出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等;

    (七)基金的申購與贖回安排;

    (八)基金管理人最近三年的誠信情況說明;

    (九)其他事項。

    小費阿姨:今天聽了您的講解真是受益匪淺,看來我在投資路上還需要繼續(xù)學習,不斷增強自我保護意識啊!

    小鐘老師:我會竭盡所能幫助您了解投資者權(quán)益知識,向您推薦中國投資者網(wǎng)站(www.investor.gov.cn)及微信公眾號,在這里您可以瀏覽更多投資者權(quán)益知識。

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