【權(quán)益360】非法證券投資咨詢活動知多少

2020-06-22 16:38 來源：中證中小投資者服務(wù)中心

小費阿姨：小鐘老師，有家公司經(jīng)常在收盤后向我發(fā)送諸如“今日安排客戶建倉某某股票，明日早盤強勢拉升獲利出場”的信息，其推薦的股票確實漲了，但成為會員后再推薦的股票就經(jīng)常下跌，導(dǎo)致我損失嚴(yán)重，公司還要求我再交錢升級成為VIP客戶，提供一對一專家指導(dǎo)，我是不是被騙了？

小鐘老師：小費阿姨，您很可能被騙了，不法分子通常利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、微信、QQ群等作為營銷平臺，通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬會員或客戶，從事推薦股票、代客理財?shù)确欠ㄗC券投資咨詢活動。此類活動經(jīng)常以推薦黑馬股、漲停板股票為噱頭，吸引投資者成為會員、繳納會員費，其提出升級成為VIP會員，一對一指導(dǎo)只是想獲取更多非法收入的營銷手法而已。證券投資是有風(fēng)險的，不可能穩(wěn)賺不賠。如果有人向您保證成為會員后一定能賺錢，那是在“忽悠”您，請您千萬不要聽信其宣傳，以免蒙受損失。

小費阿姨：真是太氣人了！非法證券投資咨詢活動有哪些常見的形式呢？

小鐘老師：非法證券投資咨詢是一種常見的違法行為，其表現(xiàn)形式主要有：

（1）設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測或建議，非法代理客戶從事證券投資理財活動。

（2）設(shè)立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。

（3）假冒合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站或自媒體平臺，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

（4）使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站等平臺發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，直接或間接從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

（5）在門戶網(wǎng)站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取“咨詢費”“服務(wù)費”等。

（6）不法分子謊稱是證券公司員工申請?zhí)砑涌蛻粑⑿?、QQ等社交工具，或者邀請客戶加入偽造的證券公司客戶微信群、QQ群，向客戶發(fā)送或冒充其他客戶在群內(nèi)散布非法薦股信息。

（7）通過“薦股軟件”散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取“咨詢費”“服務(wù)費”等。

（8）通過開辦“股民學(xué)校”，舉辦投資報告會等形式，從事非法證券投資咨詢活動。

小費阿姨：那我要怎樣鑒別非法證券投資咨詢活動呢？

小鐘老師：根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

因此，投資者在購買薦股軟件和接受證券投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機構(gòu)或個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行查詢，防止上當(dāng)受騙。

小費阿姨：我明白了。那么受到非法證券咨詢活動侵害后，我該怎么辦呢？

小鐘老師：投資者受到非法證券咨詢活動等非法證券期貨活動侵害后，為使不法分子及時得到查處，盡可能挽回?fù)p失，請在第一時間向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案，或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T、證券期貨監(jiān)管部門反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話聊天記錄、交易記錄等材料，提供給有關(guān)部門，以便于其查處非法證券期貨活動，維護(hù)自身合法權(quán)益。

小費阿姨：多謝小鐘老師！

小鐘老師：不客氣。如果您有不清楚的地方，可以隨時來問我，也可以多多關(guān)注中國投資者網(wǎng)（www.investor.org.cn），進(jìn)一步了解關(guān)于防范非法證券期貨活動方面的相關(guān)知識。