北京證監(jiān)局黨委委員、副局長余輝：著力構建投資者保護體系 推進代表人訴訟制度常態(tài)化執(zhí)行

    本報記者 李喬宇

    5月15日，北京證監(jiān)局黨委委員、副局長余輝在第四屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動中強調(diào)，投資者保護是資本市場一項重大的、復雜的、基礎的系統(tǒng)性工程，與法律制度、企業(yè)發(fā)展、社會環(huán)境等息息相關，與證券發(fā)行、市場交易、稽查執(zhí)法等環(huán)節(jié)唇齒相連。

    余輝表示，為了切實保護投資者權益，北京證監(jiān)局著力構建了一套行之有效的投資者保護體系。

    第一，大力開展投資者教育。北京證監(jiān)局瞄準轄區(qū)投資者特點，創(chuàng)新方式方法，充分挖掘整合轄區(qū)16家投教基地資源，搭建“內(nèi)容+渠道”投教宣傳格局，打造“北京投教矩陣”品牌；2021年轄區(qū)各類投資者教育專項活動參與人次累計7.08億，媒體報道2.38萬篇，投資者滿意度為96%。

    第二，提高上市公司質(zhì)量。北京證監(jiān)局認真貫徹落實國務院印發(fā)的《關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，積極牽頭起草配套政策；同時深入開展公司治理專項行動，夯實公司規(guī)范發(fā)展根基，督促上市公司提高業(yè)績說明會召開質(zhì)量，增強中小投資者的“獲得感”；高度重視政策傳達，及時開展培訓工作；加強上市公司持續(xù)監(jiān)管、分類監(jiān)管、精準監(jiān)管；全面落實“零容忍”理念，暢通資本市場出口。2019年以來，北京轄區(qū)6家上市公司陸續(xù)退市，實現(xiàn)應退盡退、退得下、退得穩(wěn)。

    第三，壓實機構主體責任。北京證監(jiān)局從嚴監(jiān)管，要求各機構完善內(nèi)部控制，強化風險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。2021年對轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構開展現(xiàn)場檢查49家次，對7家機構、10名責任人采取監(jiān)管措施。

    第四，嚴厲打擊違法違規(guī)行為。北京證監(jiān)局嚴格落實“零容忍”要求，持續(xù)加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本布場環(huán)境。2021年查辦信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、市場操縱等各類案件36件。全年作出行政處罰決定書32份，罰沒款金額6533萬元；市場禁入決定書5份，市場禁入8名當事人，其中2人處以終身禁入。

    第五，暢通投資者維權渠道建設。北京證監(jiān)局建立健全有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便民的訴調(diào)對接工作機制，與北京金融法院、中證法律服務中心簽署《訴調(diào)對接合作協(xié)議》。指導轄區(qū)調(diào)解組織積極開展調(diào)解工作，2021年共調(diào)解成功38件；另一方面推動證券糾紛普通代表人訴訟案件落地北京，北京金融法院去年正式受理樂視網(wǎng)證券虛假陳述責任糾紛案件；同時發(fā)揮優(yōu)良作風，大力破解信訪舉報工作難題，將送上門的群眾工作做好。

    余輝表示，下一步，北京證監(jiān)局將繼續(xù)認真貫徹落實證監(jiān)會決策部署，進一步發(fā)展投資者教育，引導投資者建立理性投資、價值投資的理念；進一步壓實機構主體責任，督促機構加強內(nèi)部控制，不斷提高執(zhí)業(yè)能力和合規(guī)水平；進一步提高上市公司質(zhì)量，營造“良幣驅(qū)逐劣幣”的市場環(huán)境和法治環(huán)境，始終暢通“出口關”，形成有進有出、優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)；進一步落實“零容忍”要求，堅持一案多查，依法嚴肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，嚴厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護市場公平和秩序；進一步暢通投資者維權渠道。健全證券期貨糾紛多元化解體系，加強與地方法院的溝通協(xié)調(diào)，推動轄區(qū)調(diào)解組織做大做強，推進代表人訴訟制度在北京轄區(qū)常態(tài)化執(zhí)行。

（編輯 田冬）