主板投資入市手冊(cè)（二十六）：異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控（六）

    1.深交所如何對(duì)主板股票交易實(shí)施自律管理？

    答：投資者在主板股票交易中實(shí)施異常交易行為的，深交所將按照《交易規(guī)則》《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等規(guī)定采取以下自律監(jiān)管措施：

    （1）口頭警示；（2）書(shū)面警示；（3）約見(jiàn)談話；（4）將證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶；（5）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書(shū)；（6）盤(pán)中暫停當(dāng)日交易；（7）盤(pán)后限制交易；（8）深交所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

    2.主板投資者哪些異常交易行為，深交所會(huì)從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為、從重采取自律監(jiān)管措施？

    答：投資者實(shí)施異常交易行為具有下列情形之一的，深交所可以下調(diào)監(jiān)控指標(biāo)從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為，從重采取自律監(jiān)管措施。從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為的，監(jiān)控指標(biāo)下調(diào)幅度不超過(guò)50%，情節(jié)特別嚴(yán)重的除外：

    （1）在一定時(shí)間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實(shí)施異常交易行為；（2）對(duì)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、存在退市風(fēng)險(xiǎn)的股票實(shí)施異常交易行為；（3）對(duì)深交所交易監(jiān)管中向市場(chǎng)公開(kāi)的重點(diǎn)監(jiān)控股票實(shí)施異常交易行為；（4）異常交易行為涉嫌操縱市場(chǎng)；（5）因異常交易行為受到過(guò)深交所盤(pán)后限制交易，或者因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等證券違法行為受到過(guò)行政處罰或者刑事制裁；（6）深交所認(rèn)定的其他情形。