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“一體兩翼”發(fā)力 構(gòu)建多渠道投資者保護(hù)新格局

2019-05-18 00:53  來源:證券日報(bào) 朱寶琛

    投服中心和證券日報(bào)聯(lián)合主辦的“5.19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)在京啟動(dòng)

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    5月17日,由中證中小投資者服務(wù)中心和證券日報(bào)社聯(lián)合主辦的“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)在北京啟動(dòng),監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)系統(tǒng)單位領(lǐng)導(dǎo)、金融機(jī)構(gòu)高管、公益律師、調(diào)解員及投資者代表與會(huì),為投資者保護(hù)出謀劃策。證券日報(bào)網(wǎng)中小投資者服務(wù)頻道舉行了上線儀式。

    投資者保護(hù)體系中的“一體”是指中國證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局,“兩翼”是指中證中小投資者服務(wù)中心和中國證券投資者保護(hù)基金公司。

    中證中小投資者服務(wù)中心董事長郭文英表示,投資者合法權(quán)益保護(hù)工作是資本市場一項(xiàng)重要的、長期的系統(tǒng)性工程,需要立法、司法、政府、監(jiān)管部門、市場主體、新聞媒體等方方面面共同參與推進(jìn)。正在修訂的證券法增加了投資者保護(hù)專章,明確了國家設(shè)立的投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu)的法律地位,完善和豐富了糾紛調(diào)解、支持訴訟、股東代表訴訟以及先行賠付等投資者救濟(jì)渠道和機(jī)制,為未來投資者保護(hù)工作提供了法律保障。

    郭文英介紹,截至2019年4月底,投服中心共持有3603家上市公司股票,累計(jì)行權(quán)4919次(場);登記糾紛案件9145件,調(diào)解成功4639件,投資者和解獲賠金額10.21億元;提起支持訴訟案件17件,股東訴訟1件,訴求總金額近1億元。積極推進(jìn)支持訴訟示范判決機(jī)制試點(diǎn)工作,開發(fā)證券虛假陳述案件投資者損失計(jì)算軟件,參與多起虛假陳述案的損失核定工作。

    投?;鸸军h委委員、副總經(jīng)理葛毅表示,投保基金公司積極開展一系列投資者保護(hù)工作,一是扎實(shí)做好投資者保護(hù)狀況評價(jià)和全國股票市場投資者調(diào)查,為投資者保護(hù)工作立好“尺子”。二是不斷提升12386熱線服務(wù)水平,為投資者當(dāng)好“話匣子”。三是認(rèn)真做好投資者資金監(jiān)控與證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,為投資者守好“錢袋子”。

    四是積極構(gòu)建投?;?、專項(xiàng)補(bǔ)償基金、行政和解金多層賠付體系,為投資者打好“算盤”。五是認(rèn)真做好投?;鸬幕I集、管理和使用,為投資者保護(hù)當(dāng)好“壓艙石”。

    中信建投證券總裁李格平介紹說,中信建投證券構(gòu)建了以投資者適當(dāng)性管理為切入點(diǎn)、投資者教育貫穿嵌入業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及投資者合法權(quán)益維護(hù)三位一體的投資者保護(hù)體系,扎實(shí)開展投資者保護(hù)工作,建立國家級實(shí)體投資者教育基地,為投資者集中提供規(guī)范、實(shí)用、優(yōu)質(zhì)的教育服務(wù)。積極落實(shí)國家經(jīng)濟(jì)外交規(guī)劃,落實(shí)“一帶一路”投資者教育的遠(yuǎn)景戰(zhàn)略,充分發(fā)揮資本市場風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的體制優(yōu)勢,積極參與“一帶一路”沿線國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和交流合作。

    中國經(jīng)濟(jì)傳媒集團(tuán)公司總經(jīng)理鄭光興表示,隨著中國資本市場的發(fā)展,保護(hù)中小投資者合法權(quán)益已經(jīng)得到日益廣泛的關(guān)注,上升到前所未有的高度,而媒體在其中將起到的作用更是越來越大。眾人拾柴火焰高,資本市場是一個(gè)生態(tài)系統(tǒng),需要各方共同努力。

    如何構(gòu)筑投保新格局?證券日報(bào)社社長陳劍夫表示,首先,證監(jiān)會(huì)成立了投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,將投保工作推向了一個(gè)新的高度;其次,只有上市公司高度自律,才能讓投保工作事半功倍;第三,機(jī)構(gòu)盡職職責(zé),為投資者保護(hù)工作做好全方面保障;第四,投資者要自立自強(qiáng);第五,司法強(qiáng)勢介入維護(hù)中小投資者合法權(quán)益的全過程;第六,媒體輿論主動(dòng)監(jiān)督,全力支持、主動(dòng)開展投保工作。

    啟動(dòng)儀式之后,中信建投證券執(zhí)委丁建強(qiáng)做了券商服務(wù)與投資者保護(hù)的演講;公益調(diào)解員代表、北京高眾律師事務(wù)所的李國璽律師就糾紛調(diào)解進(jìn)行了講解。在圓桌對話環(huán)節(jié),中信建投證券法律部高級副總裁朱偉、投資者代表杜朝華和王春陽,圍繞媒體在投資者保護(hù)中的角色和作用展開討論。

    本次活動(dòng)歷時(shí)六天,將在北京、深圳和上海三地舉行。在此期間,投資者代表將走進(jìn)中信建投證券、國信證券和海通證券。同時(shí),投資者還將參觀中國證券博物館。

(策劃 朱寶?。?/p>

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  • 5·19中小投資者保護(hù)宣傳周

我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時(shí)代。在注冊制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。

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