1.對股票首次發(fā)行上市申請,在深交所審核環(huán)節(jié),需要經(jīng)過哪些程序?
答:(1)申請與受理。發(fā)行人申請股票首次發(fā)行上市,應(yīng)按照規(guī)定聘請保薦人進(jìn)行保薦,并委托保薦人通過深交所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送發(fā)行上市申請文件。發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會和深交所的相關(guān)規(guī)定。
深交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi),對文件進(jìn)行核對,作出是否受理的決定,告知發(fā)行人及其保薦人,并在深交所網(wǎng)站公示。
發(fā)行上市申請文件存在與中國證監(jiān)會和深交所規(guī)定的文件目錄不相符等不齊備情形的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)予以補(bǔ)正。
(2)審核機(jī)構(gòu)審核。深交所設(shè)立發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu),對發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件按照受理的先后順序進(jìn)行審核。發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi),通過保薦人向發(fā)行人提出首輪審核問詢。
首輪審核問詢后,存在需要繼續(xù)審核問詢情形的,深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)收到發(fā)行人回復(fù)后10個工作日內(nèi)可以繼續(xù)提出審核問詢。
收到回復(fù)后,認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問詢的,將出具審核報(bào)告并提交上市審核委員會(以下簡稱“上市委員會”)審議。
(3)上市委員會審議。由深交所上市委員會對發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請文件進(jìn)行審議,每次審議會議由5名委員參加,其中會計(jì)、法律專家至少各1名。上市委員會通過合議形成發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審議意見。
發(fā)行人存在有待進(jìn)一步核實(shí)的重大事項(xiàng),無法形成審議意見的,經(jīng)會議合議,上市委員會可以對該發(fā)行人的發(fā)行上市申請暫緩審議,暫緩審議時間不超過2個月。對發(fā)行人的同一發(fā)行上市申請,上市委員會只能暫緩審議1次。
(4)向證監(jiān)會報(bào)送審核意見。深交所審核通過的,向中國證監(jiān)會報(bào)送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請文件。
此外,審核還可能涉及會后事項(xiàng)、復(fù)審、審核中止與終止等程序。
2.對股票首次發(fā)行上市申請,在證監(jiān)會注冊環(huán)節(jié),包括哪些事項(xiàng)?
答:中國證監(jiān)會在交易所收到注冊申請文件之日起,同步關(guān)注發(fā)行人是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和板塊定位。
中國證監(jiān)會收到交易所審核意見及相關(guān)資料后,基于交易所審核意見,依法履行發(fā)行注冊程序。在20個工作日內(nèi)對發(fā)行人的注冊申請作出予以注冊或者不予注冊的決定。
在規(guī)定的注冊期限內(nèi),中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)存在影響發(fā)行條件的新增事項(xiàng)的,可以要求交易所進(jìn)一步問詢并就新增事項(xiàng)形成審核意見。
中國證監(jiān)會認(rèn)為交易所對新增事項(xiàng)的審核意見依據(jù)明顯不充分,可以退回交易所補(bǔ)充審核。交易所補(bǔ)充審核后,認(rèn)為發(fā)行人符合發(fā)行上市條件和信息披露要求,同時不存在“兩符合”“四重大”方面問題的,重新向中國證監(jiān)會報(bào)送審核意見及相關(guān)資料。
3.對股票首次發(fā)行上市申請,相關(guān)審核時限是如何規(guī)定的?
答:自受理發(fā)行上市申請文件之日起,深交所審核和中國證監(jiān)會注冊的時間總計(jì)不超過3個月。
下列情形不計(jì)算在審核時限內(nèi):①發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)深交所審核問詢的時間。②深交所規(guī)定的中止審核、請示有權(quán)機(jī)關(guān)、咨詢行業(yè)專家、落實(shí)上市委員會意見、暫緩審議、處理會后事項(xiàng)、實(shí)施現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場督導(dǎo)、進(jìn)行專項(xiàng)核查,并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請文件等情形。
我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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