保障基金平穩(wěn)運作 單日超30只QDII基金宣布大額限購

    本報記者 王思文

    當前，海外投資成為眾多投資者關(guān)注的焦點，QDII基金頻頻進入大眾視野。

    近段時間，為保障基金平穩(wěn)運作，多只QDII基金產(chǎn)品宣布收緊申購金額，僅7月9日當天，就至少有34只QDII基金（不同份額分開計算，下同）宣布對投資者的申購業(yè)務進行限制，包括建信基金、招商基金、匯添富基金等多家知名基金公司旗下產(chǎn)品。

    例如，7月9日，追蹤印度市場的宏利印度機會股票型證券投資基金（QDII）宣布對投資者的申購業(yè)務進行限制，限制大額申購金額為300元（不含300元），起始日為7月10日。往前回溯，此前7月3日，宏利印度機會股票型證券投資基金（QDII）就發(fā)布過暫停大額申購的公告，宣布自7月3日起將大額申購上限設定為1000元；5月31日，該基金也曾發(fā)布暫停大額申購的公告，宣布自6月3日起暫停大額申購，并將大額申購上限設定為2000元。

    同日，匯添富納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）發(fā)布調(diào)整大額申購、定期定額投資業(yè)務限制金額的公告，宣布自7月9日起，匯添富納斯達克100ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）人民幣A、C和E份額單日單個基金賬戶單筆或多筆累計申購、定期定額投資的金額不應超過5000元。而該基金也曾于6月18日發(fā)布限購公告，限制匯添富納斯達克100ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）人民幣A、C和E份額申購上限，上限金額為300萬元。

    對于旗下部分熱門QDII基金實施限購政策的原因，多家基金公司表示，是為保護基金份額持有人的利益，并維護基金平穩(wěn)運作。

    據(jù)統(tǒng)計，截至目前，全市場已有389只QDII基金處于暫停申購或暫停大額申購的狀態(tài)。受訪人士表示，這一數(shù)據(jù)反映了當前市場對QDII基金投資的熱情。今年以來，一些QDII產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)較好，在QDII額度比較緊張的情況下，基金公司為了控制規(guī)模，紛紛對QDII基金進行了限制大額申購等操作。

    摩根士丹利基金多資產(chǎn)投資部武國利在接受《證券日報》記者采訪時表示：“QDII基金上半年總體表現(xiàn)不錯，但分化也比較突出。截至今年6月底，WindQDII基金指數(shù)上半年收益率6.8%，表現(xiàn)較好的產(chǎn)品主要重倉美國科技巨頭。”

    除了限購外，多只QDII基金近日頻發(fā)溢價提示公告，提示投資者相關(guān)基金的二級市場交易價格明顯高于基金份額參考凈值，出現(xiàn)較大幅度溢價。

    僅7月9日當天，就有包括景順長城納斯達克科技市值加權(quán)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）、華夏納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）、工銀瑞信大和日經(jīng)225交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）、國泰標普500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）在內(nèi)的多只QDII基金發(fā)布溢價提示公告。

    華夏基金提示廣大投資者，應關(guān)注二級市場交易價格溢價風險，投資者如果盲目投資，可能遭受重大損失。后續(xù)公司旗下相關(guān)基金將根據(jù)溢價率情況采取臨時停牌等措施，具體以屆時公告為準。

    多家基金公司也表示，QDII基金二級市場的交易價格，除了有基金份額凈值變化的風險外，還會受到市場供求關(guān)系、系統(tǒng)性風險、流動性風險等其他因素的影響，可能使投資人面臨損失。