太平洋證券另類(lèi)投資子公司違反多項(xiàng)監(jiān)管條例 相關(guān)業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 顧貞全

    6月28日，太平洋證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“太平洋”）發(fā)布公告稱(chēng)，公司全資另類(lèi)子公司因違反多條監(jiān)管條例，收到云南證監(jiān)局下發(fā)的《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)事先告知書(shū)》：公司另類(lèi)投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）被暫停3個(gè)月。

    另類(lèi)子公司違規(guī)受罰

    公告顯示，云南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)太平洋存在對(duì)全資另類(lèi)子公司太證非凡投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“太證非凡”）管控不到位，未有效督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)等問(wèn)題。

    這些問(wèn)題主要包括：太證非凡多數(shù)審批事項(xiàng)審批及留痕不規(guī)范，總經(jīng)理離任未開(kāi)展離任審計(jì)，重要印章管理、用印不規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)缺乏獨(dú)立性，部分協(xié)議、合同及投資決策表未經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人審核，投后管理不到位，存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)。

    云南證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，云南證監(jiān)局也做出了相應(yīng)的處罰：自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起暫停太平洋證券股份有限公司另類(lèi)投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）3個(gè)月。

    對(duì)此，太平洋也態(tài)度誠(chéng)懇地認(rèn)罰，將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全資另類(lèi)投資子公司太證非凡的管控，督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)。太證非凡已按照監(jiān)管要求進(jìn)行有序整改，今年以來(lái)未新增投資項(xiàng)目，正加強(qiáng)對(duì)存量投資項(xiàng)目的退出工作。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，太證非凡成立于2016年2月，注冊(cè)資本11億元，為公司全資子公司，經(jīng)營(yíng)范圍為：實(shí)業(yè)投資、投資管理等業(yè)務(wù)。截至2018年12月31日，太證非凡總資產(chǎn)11.88億元，營(yíng)業(yè)收入-8507.64萬(wàn)元，凈利潤(rùn)-8959.40萬(wàn)元。目前太證非凡共有聯(lián)營(yíng)企業(yè)4家，無(wú)下屬子公司。

    在太平洋2018年年報(bào)披露的3家主要的參股控股子公司中，太證非凡是唯一一家虧損的子公司。其他兩家子公司：太證資本管理有限責(zé)任公司2018年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1360.92萬(wàn)元，主要從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)；老-中證券有限公司（老撾分公司）凈利潤(rùn)為58.48億基普（折合人民幣475.38萬(wàn)元），主要負(fù)責(zé)跨境公司的證券經(jīng)紀(jì)及交易代理業(yè)務(wù)。

    業(yè)務(wù)暫?；蝈e(cuò)失良機(jī)

    就在收到云南證監(jiān)局下發(fā)的處罰書(shū)前三天，太平洋就發(fā)布公告稱(chēng)：將太證非凡的注冊(cè)資本金由11億元人民幣減少至8.5億元人民幣，并已取得上海市崇明區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局換發(fā)的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

    “太平洋另類(lèi)子公司存在的反常之舉與目前推出后呈現(xiàn)欣欣向榮的科創(chuàng)板形成巨大反差。”某證券公司云南分公司相關(guān)負(fù)責(zé)人接受《證券日?qǐng)?bào)》采訪時(shí)表示，科創(chuàng)板吸引了多方投資機(jī)構(gòu)的關(guān)注，多家券商設(shè)立、增資另類(lèi)投資子公司，著力發(fā)展科創(chuàng)板業(yè)務(wù)。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，在科創(chuàng)板推出后，華林證券、東吳證券、中信建投紛紛公告稱(chēng)將增資另類(lèi)子公司，增資金額分別為12.4億元、10億元、12億元。

    某證券公司云南分公司相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，科創(chuàng)板目前氣勢(shì)如虹，已亮相的幾只股票顯示了較高市盈率，還連續(xù)出現(xiàn)“超募”現(xiàn)象，正是發(fā)展另類(lèi)業(yè)務(wù)的好時(shí)機(jī)。在此背景下，太平洋另類(lèi)子公司被罰可能會(huì)導(dǎo)致公司錯(cuò)過(guò)初期的投資機(jī)會(huì)。但是，券商的另類(lèi)投資業(yè)務(wù)目前占總營(yíng)收比重較小，對(duì)公司整體的業(yè)績(jī)影響不大，隨著科創(chuàng)板的擴(kuò)容未來(lái)或許有更大的空間。

（編輯 才山丹）