7月份以來21家公司被處罰 *ST大控有投資者申訴強制執(zhí)行

    本報記者 桂小筍

    監(jiān)管層對于上市公司的監(jiān)管力度不減。據(jù)同花順數(shù)據(jù)顯示，僅今年7月份以來（即7月1日至7月11日），兩市即有21家上市公司被證監(jiān)會、交易所和其它監(jiān)管部門處罰。

    從這些上市公司的違規(guī)類型來看，未及時披露公司重大事項等內(nèi)容，仍然時有出現(xiàn)。由于這些信息披露的不及時，致企業(yè)涉嫌虛假陳述，投資者提起訴訟索賠事項屢有發(fā)生。

    例如，此前代理部分投資者對*ST大控提起訴訟的上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹，目前有200余名投資者在通過訴訟維權(quán)，“目前為止，已有多批次獲得一審及二審勝訴判決，部分案件已申請法院強制執(zhí)行，但目前還沒有執(zhí)行到任何款項。”

    從處罰類型來看，這21家公司大多是被責(zé)令整改、通報批評、公開譴責(zé)等。從被處罰的主體來看，有不少公司是時任責(zé)任人和公司一起被開出罰單，也有公司和責(zé)任人一起被“頂格”處罰，受到最嚴厲處罰的上市公司時任高管，被開出了市場禁入的罰單。

    從處罰內(nèi)容來看，有的上市公司被處罰，是因為重要信息披露延遲，重大訴訟后續(xù)進展披露不及時等。還有的上市公司被處罰，是因為關(guān)聯(lián)關(guān)系、未真實披露一些重大事項的資金來源、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性占用資金情況、關(guān)聯(lián)交易等。

（編輯 才山丹）