本報記者 桂小筍
監(jiān)管層對于上市公司的監(jiān)管力度不減。據(jù)同花順數(shù)據(jù)顯示,僅今年7月份以來(即7月1日至7月11日),兩市即有21家上市公司被證監(jiān)會、交易所和其它監(jiān)管部門處罰。
從這些上市公司的違規(guī)類型來看,未及時披露公司重大事項等內(nèi)容,仍然時有出現(xiàn)。由于這些信息披露的不及時,致企業(yè)涉嫌虛假陳述,投資者提起訴訟索賠事項屢有發(fā)生。
例如,此前代理部分投資者對*ST大控提起訴訟的上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者介紹,目前有200余名投資者在通過訴訟維權(quán),“目前為止,已有多批次獲得一審及二審勝訴判決,部分案件已申請法院強制執(zhí)行,但目前還沒有執(zhí)行到任何款項。”
從處罰類型來看,這21家公司大多是被責(zé)令整改、通報批評、公開譴責(zé)等。從被處罰的主體來看,有不少公司是時任責(zé)任人和公司一起被開出罰單,也有公司和責(zé)任人一起被“頂格”處罰,受到最嚴厲處罰的上市公司時任高管,被開出了市場禁入的罰單。
從處罰內(nèi)容來看,有的上市公司被處罰,是因為重要信息披露延遲,重大訴訟后續(xù)進展披露不及時等。還有的上市公司被處罰,是因為關(guān)聯(lián)關(guān)系、未真實披露一些重大事項的資金來源、未按規(guī)定披露非經(jīng)營性占用資金情況、關(guān)聯(lián)交易等。
(編輯 才山丹)
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