全國(guó)政協(xié)委員、投服中心公益律師朱列玉：以實(shí)務(wù)典型案例介紹向中小投資者傳維權(quán)之經(jīng)

    本報(bào)記者 朱寶琛

    見習(xí)記者 毛藝融

    “中小投資者應(yīng)積極尋求并依靠權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)維權(quán)，并且應(yīng)利用好證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴舉報(bào)平臺(tái)，以監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的公權(quán)力優(yōu)勢(shì)，快速介入，高效解決問題。”在5月18日舉行的第五屆“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)深圳專場(chǎng)上，全國(guó)政協(xié)委員、投服中心公益律師、廣東國(guó)鼎律師事務(wù)所主任朱列玉從投資者維權(quán)典型案例、維權(quán)途徑、投資者維權(quán)建議等方面進(jìn)行翔實(shí)分享。

圖為全國(guó)政協(xié)委員、投服中心公益律師、廣東國(guó)鼎律師事務(wù)所主任朱列玉在活動(dòng)中發(fā)言 鄭凱鵬/攝

    從兩個(gè)典型的中小投資者維權(quán)案例引入，朱列玉介紹了實(shí)踐中投資者維權(quán)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)以及維權(quán)思路。例如，某上市公司資金被占用案，該案的分析爭(zhēng)議焦點(diǎn)是股東代表訴訟的前置程序是否已經(jīng)履行，本案被告公司已進(jìn)入破產(chǎn)清算、是否可能導(dǎo)致本案被駁回起訴等問題。

    該案例具有典型性，成為全國(guó)首宗資金占用類股東代位公益訴訟。朱列玉進(jìn)一步介紹，“該上市公司資金被占用案是投保機(jī)構(gòu)依據(jù)新《證券法》第九十四條第三款規(guī)定發(fā)起的資金占用類股東代位訴訟的首次實(shí)踐及探索，對(duì)于構(gòu)建公正的中小投資者司法保護(hù)體系具有重要意義。”

    作為親自參與該案件的律師，朱列玉坦言，自己見證了股東代位訴訟制度創(chuàng)新機(jī)制從紙上變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過程，愿意積極參與維護(hù)中小投資者合法權(quán)益的行動(dòng)，為促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展貢獻(xiàn)一分力量。

    對(duì)于未來中小投資者的維權(quán)路徑，朱列玉建議，首先，中小投資者應(yīng)積極尋求并依靠權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)維權(quán)。“前段時(shí)間熱度很高的全國(guó)首例證券糾紛特別代表人訴訟案——康美藥業(yè)案，就體現(xiàn)了專業(yè)權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)與中小投資者個(gè)人之間維權(quán)效果的巨大差別。通過公益機(jī)構(gòu)投服中心代表、相關(guān)專業(yè)力量的支持，由廣州中院對(duì)該案作出判決，相關(guān)主體賠償5.2萬名投資者24.59億元，標(biāo)志著我國(guó)特別代表人訴訟制度成功落地實(shí)施。”

    其次，中小投資者維權(quán)應(yīng)充分利用證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的投訴舉報(bào)平臺(tái)。朱列玉解釋，“在針對(duì)非造成直接損失違法行為的維權(quán)途徑上，以監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的公權(quán)力優(yōu)勢(shì)，快速介入，可高效解決問題。”

    最后，中小投資者應(yīng)用好媒體監(jiān)督的有力武器。“投資者應(yīng)當(dāng)清晰地認(rèn)識(shí)到媒體監(jiān)督對(duì)于上市公司規(guī)范信息披露、規(guī)范治理、規(guī)范管理方面的重要性。借助媒體進(jìn)行維權(quán)是中小投資者維權(quán)的新興方式之一，對(duì)于中小投資者也是可行的選擇。”朱列玉表示。

（編輯 汪世軍 白寶玉）