北京證監(jiān)局召開轄區(qū)獨立基金銷售機構首次半年度監(jiān)管工作會議

    本報訊 （記者李喬宇）2024年7月11日，北京證監(jiān)局召開轄區(qū)獨立基金銷售機構首次半年度監(jiān)管工作會議，中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管司派員出席會議。會議傳達了近期中央及證監(jiān)會重要會議和政策主要精神，通報了2020年以來獨立基金銷售機構監(jiān)管情況，明確行業(yè)所處的發(fā)展階段，提示行業(yè)現(xiàn)存的重點風險，并對獨立基金銷售機構下一步監(jiān)管工作安排進行了部署。北京轄區(qū)29家獨立基金銷售機構及其控股股東負責人，以及4家外地獨立基金銷售機構北京分公司負責人參加會議。

    會議指出，北京證監(jiān)局貫徹落實黨中央、國務院決策部署和證監(jiān)會黨委各項工作要求，圍繞2020年10月1日發(fā)布實施《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》，從嚴開展獨立基金銷售機構監(jiān)管，持續(xù)增強監(jiān)管深度和廣度，切實提升監(jiān)管質效。經持續(xù)發(fā)力，轄區(qū)機構合規(guī)意識顯著增強，展業(yè)質量明顯提升，非標類產品保有規(guī)模已壓降96%以上。但對照推動資本市場高質量發(fā)展新目標新要求，轄區(qū)機構還存在很大差距，主要表現(xiàn)為展業(yè)獨立性、業(yè)務合規(guī)性、經營可持續(xù)性三方面存在較為突出的問題與風險隱患。

    會議強調，近年來黨中央、國務院高度重視資本市場發(fā)展，中央金融工作會議、中央經濟工作會議、全國兩會都對做好資本市場工作做出了重大部署。2024年3月以來，中國證監(jiān)會聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和全面強化監(jiān)管執(zhí)法等，發(fā)布了《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》等政策文件。行業(yè)機構應深刻領會上述重要會議和文件精神，科學把握當前發(fā)展形勢，堅守合規(guī)底線，主動出清風險，實現(xiàn)高質量發(fā)展。

    會議部署了下一步獨立基金銷售機構監(jiān)管重點工作，包括實施分類監(jiān)管、嚴把入口關、出清行業(yè)及產品風險、強化監(jiān)管問責等，推動形成進退有序的獨銷行業(yè)發(fā)展新生態(tài)。會議要求，轄區(qū)機構要堅持投資者是市場之本的價值取向，把金融服務實體經濟作為根本宗旨，聚焦主責主業(yè)，堅守合規(guī)底線，強化風險防控，堅定高質量發(fā)展方向。

    下一步，北京證監(jiān)局將深入貫徹中央金融工作會議、中央經濟工作會議精神和中國證監(jiān)會黨委決策部署，堅持以強監(jiān)管、防風險、促高質量發(fā)展為主線，突出目標導向、問題導向，引導轄區(qū)機構踐行高質量發(fā)展之路，著力打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

（編輯 何帆）