中農(nóng)立華：2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

    中農(nóng)立華生物科技股份有限公司
    
    2017年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
    
    我們作為中農(nóng)立華生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作細(xì)則》等法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，2017 年度有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，認(rèn)真、勤勉、謹(jǐn)慎地行使了獨(dú)立董事的權(quán)利，積極出席2017年度相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，并按規(guī)定對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見?，F(xiàn)將2017年度履職情況匯報(bào)如下：
    
    一、獨(dú)立董事基本情況
    
    （一）基本情況
    
    栗鐵申，男，1952 年出生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，高級(jí)農(nóng)藝師，無(wú)境外永久居留權(quán)，原公司獨(dú)立董事，2017年5月因個(gè)人原因離職。
    
    胡燕，女，1962 年出生，中國(guó)國(guó)籍，碩士學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，無(wú)境外永久居留權(quán)。自1990年開始任教于北京商學(xué)院（北京工商大學(xué)前身），先后擔(dān)任會(huì)計(jì)系講師、副教授、教授?，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事，北京工商大學(xué)商學(xué)院會(huì)計(jì)系教授、碩士研究生導(dǎo)師，中國(guó)商業(yè)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事，五礦稀土股份有限公司獨(dú)立董事、北京翠微大廈股份有限公司獨(dú)立董事。
    
    黃啟良，男，1968 年出生，中國(guó)國(guó)籍，博士學(xué)歷，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院植物保護(hù)研究所研究實(shí)習(xí)員、助理研究員、副研究員?，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院植物保護(hù)研究所研究員，農(nóng)藥學(xué)學(xué)報(bào)編輯委員會(huì)委員，全國(guó)農(nóng)藥標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)委員，農(nóng)藥應(yīng)用評(píng)價(jià)監(jiān)督檢驗(yàn)測(cè)試中心（北京）副主任，全國(guó)農(nóng)藥登記評(píng)審委員會(huì)委員。
    
    花榮軍，男，1976 年出生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，無(wú)境外永久居留權(quán)。歷任湖北沙隆達(dá)股份有限公司操作員、銷售員、推廣員、副經(jīng)理，中國(guó)農(nóng)藥發(fā)展與應(yīng)用協(xié)會(huì)主任、副秘書長(zhǎng)、代秘書長(zhǎng)?，F(xiàn)任公司獨(dú)立董事，中國(guó)農(nóng)藥發(fā)展與應(yīng)用協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)。
    
    （二）是否存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r說(shuō)明
    
    作為公司獨(dú)立董事，我們未在公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外的任何職務(wù)，也未在公司控股股東及其附屬企業(yè)擔(dān)任職務(wù)，不存在影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?br/>    
    二、獨(dú)立董事年度履職概況
    
    2017年度，公司共召開董事會(huì)會(huì)議6次，董事會(huì)專門委員會(huì)5次，召開股東大會(huì)3次。我們認(rèn)真對(duì)待每次會(huì)議，未有無(wú)故缺席情況發(fā)生，具體出席會(huì)議情況如下：
    
                                董事會(huì)                      參加股
      姓名    應(yīng)出席   親自出   委托出   缺席  是否連續(xù)三   東大會(huì)    備注
               次數(shù)    席次數(shù)   席次數(shù)   次數(shù)   次未出席     次數(shù)
     栗鐵申     2        2        0       0        否         2      離職
     胡  燕     6        6        0       0        否         3      在任
     黃啟良     6        6        0       0        否         3      在任
     花榮軍     4        4        0       0        否         1      在任
    
    
    我們對(duì)提交董事會(huì)的議案和相關(guān)材料均進(jìn)行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度獨(dú)立發(fā)表意見并行使表決權(quán)，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)交流和電話溝通的方式與公司管理層保持溝通。我們認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)公司會(huì)議的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效，不存在損害全體股東的利益的情形。我們對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)均沒(méi)有提出異議，對(duì)各項(xiàng)議案均投了贊成票。
    
    三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
    
    （一）關(guān)聯(lián)交易情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，我們嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》、《公司章程》等制度要求，公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于中農(nóng)立華在中國(guó)工商銀行股份有限公司北京海淀西區(qū)支行辦理信貸業(yè)務(wù)的議案》，公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于中農(nóng)立華向中國(guó)進(jìn)出口銀行申請(qǐng)項(xiàng)目貸款的議案》，公司第三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于申請(qǐng)?zhí)岣咧修r(nóng)立華生物科技股份有限公司持續(xù)性關(guān)聯(lián)交易上限相關(guān)事項(xiàng)的議案》，第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于中農(nóng)立華在中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行辦理商業(yè)貸款業(yè)務(wù)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。
    
    （二）對(duì)外擔(dān)保及資金占用情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有進(jìn)行對(duì)外擔(dān)保，也不存在資金被占用的情形。
    
    （三）募集資金的使用情況
    
    2017年11月，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）3,333.34萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為人民幣12.47元，募集資金總額為人民幣41,566.75萬(wàn)元，扣除不含稅的發(fā)行費(fèi)用人民幣2,751.29萬(wàn)元，募集資金凈額為人民幣38,815.46萬(wàn)元。該募集資金已于2017年11月到位。
    
    報(bào)告期內(nèi)，我們嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》、《公司章程》等制度要求，持續(xù)關(guān)注公司募集資金存放與使用情況，認(rèn)為公司在2017年度嚴(yán)格遵守相關(guān)募集資金使用規(guī)定，履行了相關(guān)披露義務(wù)，不存在違規(guī)使用和損害股東利益的情形。
    
    （四）高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生變動(dòng)。
    
    （五）業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào)。
    
    （六）聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
    
    （七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司以每股0.4元現(xiàn)金分紅進(jìn)行了2016年度利潤(rùn)分配，分紅金額合計(jì)40,000,000元，本次分紅符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，不存在損害股東利益的情況。
    
    （八）公司及股東承諾履行情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司及相關(guān)股東均嚴(yán)格履行了相關(guān)承諾，不存在違反承諾的情形。
    
    （九）信息披露的執(zhí)行情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格遵守《上海證券交易所上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等制度要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的進(jìn)行信息披露，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
    
    （十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際需要，對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行和落實(shí)，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行，保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
    
    （十一）董事會(huì)以及下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況
    
    報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，歷次董事會(huì)會(huì)議的召集、召開均符合《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。
    
    公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，各委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)專門委員會(huì)工作細(xì)則規(guī)范運(yùn)作，對(duì)各自分屬領(lǐng)域的事項(xiàng)分別進(jìn)行審議并形成意見。
    
    四、總體評(píng)價(jià)和建議
    
    2017年度，我們嚴(yán)格遵守《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等規(guī)章制度的規(guī)定，遵循客觀、公正、獨(dú)立、誠(chéng)信的原則，對(duì)全體股東特別是中小股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，勤勉盡責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事作用，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
    
    2018 年，我們將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，繼續(xù)忠誠(chéng)的發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。同時(shí)，我們將繼續(xù)積極參加學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平。此外，我們還將加強(qiáng)與公司管理層的溝通交流，充分利用專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，切實(shí)維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益。
    
    特此報(bào)告。
    
    獨(dú)立董事簽字：栗鐵申、胡燕、黃啟良、花榮軍
    
    二〇一八年四月二十三日