中農立華：恒泰長財證券有限責任公司關于中農立華生物科技股份有限公司2017年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告

    恒泰長財證券有限責任公司
    
    關于中農立華生物科技股份有限公司
    
    2017年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告
    
    恒泰長財證券有限責任公司（以下簡稱“恒泰長財”或“保薦機構”）作為中農立華生物科技股份有限公司（以下簡稱“中農立華”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，根據(jù)《首次公開發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》以及《中農立華生物科技股份有限公司募集資金管理辦法》等有關規(guī)定以及恒泰長財與中農立華簽訂的關于保薦工作的協(xié)議等文件的相關約定，對公司2017年度募集資金存放與使用情況進行了核查。具體情況如下：
    
    一、募集資金基本情況
    
    （一）募集資金金額、資金到賬時間
    
    經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準中農立華生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]1924 號）核準，公司由主承銷商恒泰長財采用公開發(fā)行方式，于2017年11月16日在上海證券交易所向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）33,333,400股，面值為人民幣1.00元，發(fā)行價格為12.47元/股，募集資金總額為415,667,498.00元，募集資金總額扣除為本次股票發(fā)行發(fā)生的不含稅發(fā)行費用 27,512,935.85 元，募集資金凈額為 388,154,562.15元。上述募集資金凈額已由恒泰長財于2017年11月13日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶。本次募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于2017年11月14日出具天職業(yè)字[2017]18547號驗資報告驗證。
    
    （二）募集資金使用及結余情況
    
    截止2017年12月31日，本公司募集資金實際使用情況為：
    
    單位：元
    
              本報告期使用資金
     募集資金凈額置換前期   直接投入募集   節(jié)資金余募永集久累計利息收  2017年12月31
     投入項目     資金項目     補充流動    入凈額        日余額
       資金                      資金
                  388,154,562.15      -      244,000,000.00      -       98,181.84    144,683,307.14
    
    
    截至2017年12月31日，本公司累計已使用募集資金244,000,000.00元，募集資金余額為144,683,307.14元。
    
    二、募集資金存放和管理情況
    
    （一）募集資金規(guī)定的制訂和存儲監(jiān)管協(xié)議的簽訂
    
    為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者的合法權益，公司按照《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及其他法律法規(guī)和有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定了《中農立華生物科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。公司嚴格按照上述《辦法》的相關規(guī)定，對募集資金實行專戶存儲和管理。
    
    根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所及有關規(guī)定的要求，本公司及保薦機構恒泰長財已于2017年11月24日與招商銀行股份有限公司北京崇文門支行和中國工商銀行股份有限公司北京海淀西區(qū)支行分別簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議內容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴格遵照履行。
    
    （二）截至2017年12月31日募集資金專戶的存儲情況
    
    報告期協(xié)議各方均按協(xié)議的規(guī)定履行了相關職責。截至2017年12月31日，公司募集資金專戶的具體情況如下表：
    
                 存放銀行                  銀行賬戶賬號       存款方      余額
                                                                式
     招商銀行股份有限公司北京崇文門支     110906480310908     活期存  125,626,990.47
                    行                                          款
     中國工商銀行股份有限公司北京四道                         活期存
                             口支行注1                             0200049319201274723          款         19,056,316.67
                  合計                           -               -     144,683,307.14
    
    
    注1：募集戶開戶行中國工商銀行股份有限公司北京四道口支行為中國工商銀行股份有限公
    
    司北京海淀西區(qū)支行的下屬支行。
    
    三、募集資金的實際使用情況
    
    報告期內，募集資金承諾投資項目、承諾投資總額無實質性變更，募投項目實際投資進度與投資計劃不存在重大差異等異常情況，因募集資金是用于補充農藥流通服務業(yè)務營運資金，故其實現(xiàn)效益無法獨立核算，具體詳見附件一《2017年中農立華生物科技股份有限公司募集資金使用情況對照表》。
    
    四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
    
    報告期內，公司不存在募集資金投向變更的情況。
    
    五、募集資金使用及披露中存在的問題
    
    報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及中國證監(jiān)會相關法律法規(guī)的規(guī)定和要求，公司《中農立華生物科技股份有限公司募集資金管理辦法》等規(guī)定使用募集資金，并及時、真實、準確、完整披露相關信息，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
    
    六、會計師對募集資金年度存放和使用情況專項報告的鑒證意見
    
    天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2017年度募集資金存放與使用情況出具了鑒證報告（天職京[2018]9547-1號），認為：中農立華2017年度募集資金存放和使用符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》和《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定，與實際情況相符。
    
    七、保薦機構的核查工作
    
    保薦代表人通過資料審閱、現(xiàn)場檢查、訪談溝通等多種方式，對中農立華本次募集資金的存放、使用及募集資金投資項目實施情況進行了核查。主要包括：查閱公司募集資金存放銀行對賬單、募集資金使用的相關合同、中介機構相關報告等資料，并與公司高管、財務部門、內審部門等相關人員訪談溝通等。
    
    八、保薦機構的核查意見
    
    經(jīng)核查，保薦機構認為：中農立華2017年度募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》以及《募集資金管理制度》等文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
    
    附表一：
    
    2017年中農立華生物科技股份有限公司
    
    募集資金使用情況對照表
    
    （截止日期：2017年12月31日）
    
    單位：元
    
                          募集資金總額                                         415,667,498.00                              本年度投入募集資金總額：271,082,372.70
                     變更用途的募集資金總額                                          -
        已累計投入募集資金總額：271,082,372.70
                   變更用途的募集資金總額比例                                        -
                                已變更項                                                                         截至期末   項目達             截止報             項目可
                                目,含部分   募集資金承諾投    截至期末承諾投                     截至期末累計投   投入進度   到預定   本年度   告期末   是否達   行性是
           承諾投資項目         變更（如       資總額          入金額(1)      本年度投入金額      入金額(2)       （%）    可使用   實現(xiàn)的   累計實   到預計   否發(fā)生
                                  有）                                                                             (3)＝     狀態(tài)日    效益    現(xiàn)的效    效益    重大變
        (2)/(1)      期                 益                 化
     農藥流通服務業(yè)務營運資金      否       388,154,562.15     388,154,562.15     244,000,000.00     244,000,000.00     62.86     不適用   不適用   不適用   不適用     否
               合計                 -        388,154,562.15     388,154,562.15     244,000,000.00     244,000,000.00     62.86       -         -         -         -         -
    
    
    未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 不適用
    
    項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
    
    募集資金投資項目先期投入及置換情況 不適用
    
    用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 不適用
    
    募集資金結余的金額及形成原因 不適用
    
    募集資金其他使用情況 不適用
    
    注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。
    
    注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據(jù)確定。
    
    注3：“本年度實現(xiàn)的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致。
    
    （本頁無正文，為《恒泰長財證券有限責任公司關于中農立華生物科技股份有限
    
    公司募集資金存放與使用情況的專項核查報告》之簽章頁）
    
    保薦代表人：鄒衛(wèi)峰、吳國平
    
    恒泰長財證券有限責任公司
    
    年 月 日