奧士康:北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于公司實(shí)施2018年員工持股計(jì)劃的法律意見書
2018-04-28 00:00 來源:中證網(wǎng)
北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于奧士康科技股份有限公司
實(shí)施 2018 年員工持股計(jì)劃的
法律意見書
致:奧士康科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人
民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、中國證券監(jiān)督管理委員會
(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意
見》(以下簡稱“《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》”)、深圳證券交易所(以下簡稱“深交
所”)《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 7 號:員工持股計(jì)劃》等法律、行
政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件(以下簡稱“法律法規(guī)”)和《奧士康科技股
份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定,北京市金杜律
師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受奧士康科技股份有限公司(以下簡稱“奧士
康”或“公司”)委托,就公司擬實(shí)施 2018 年員工持股計(jì)劃(以下簡稱“員
工持股計(jì)劃”)所涉及的相關(guān)事宜,出具本法律意見書。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本法律意見書出具
日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí),嚴(yán)格履行了法定職責(zé),遵循了勤勉盡責(zé)和誠
實(shí)信用原則,進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證,保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整,所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所僅就與公司員工持股計(jì)劃相關(guān)的法律問題發(fā)表意見,且僅根據(jù)中華人
民共和國(為本法律意見書之目的,不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
和臺灣地區(qū),以下簡稱“中國”)現(xiàn)行法律法規(guī)發(fā)表法律意見,并不依據(jù)任何
中國境外法律發(fā)表法律意見。本所不對公司員工持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票價
值、考核標(biāo)準(zhǔn)等問題的合理性以及會計(jì)、財(cái)務(wù)等非法律專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。在
本法律意見書中對有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或結(jié)論進(jìn)行引述時,本所已履行了必要的注意
義務(wù),但該等引述不應(yīng)視為本所對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何
明示或默示的保證。
本法律意見書的出具已得到公司如下保證:
1.公司已經(jīng)向本所及經(jīng)辦律師提供了為出具本法律意見書所要求公司提供
的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。
2.公司提供給本所及經(jīng)辦律師的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的,
并無隱瞞、虛假和重大遺漏之處,且文件材料為副本或復(fù)印件的,其與原件一
致。
對于出具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí),本所
依賴有關(guān)政府部門、公司或其他有關(guān)單位出具的說明或證明文件出具法律意見。
本法律意見書僅供公司為實(shí)施本次員工持股計(jì)劃之目的使用,不得用作任
何其他目的。本所同意公司在其為實(shí)施本次員工持股計(jì)劃所制作的相關(guān)文件中
引用本法律意見書的相關(guān)內(nèi)容,但公司作上述引用時,不得因引用而導(dǎo)致法律
上的歧義或曲解,本所有權(quán)對上述相關(guān)文件的相應(yīng)內(nèi)容再次審閱并確認(rèn)。
本所按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,現(xiàn)出具法
律意見如下:
一、 公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的主體資格
(一) 奧士康現(xiàn)持有益陽市工商行政管理局于 2018 年 1 月 22 日核發(fā)的統(tǒng)
一社會信用代碼為 914309006735991422 的《營業(yè)執(zhí)照》,住所為益陽市資陽
區(qū)長春工業(yè)園龍?zhí)链?,法定代表人為程涌,注冊資本為 14405.20 萬元人民幣,
經(jīng)營范圍為:研發(fā)、生產(chǎn)、銷售高密度互連積層板、多層撓性板、剛撓印刷電
路板及封裝載板項(xiàng)目的籌建;貨物進(jìn)出口。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部
門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)
(二) 經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1990 號《關(guān)于核準(zhǔn)奧士康科技股份
有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)及深圳證券交易所《關(guān)于奧士康科技
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股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》(深證上(2017)776 號)同意,
奧士康在深交所中小板上市,股票簡稱為“奧士康”,股票代碼為“002913”。
綜上所述,本所認(rèn)為,公司為依法設(shè)立并合法存續(xù)的上市公司,具備《試
點(diǎn)指導(dǎo)意見》規(guī)定的實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的主體資格。
二、 本次員工持股計(jì)劃的合法合規(guī)性
2018 年 4 月 20 日,公司第一屆董事會第十四次會議審議通過了《奧士康
科技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃(草案)》及摘要,關(guān)聯(lián)董事回避了
表決。
2018 年 4 月 23 日,公司公告了《奧士康科技股份有限公司 2018 年員工
持股計(jì)劃(草案)》(以下簡稱“《員工持股計(jì)劃(草案)》”)。
本所按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定,對本次員工持股計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)
進(jìn)行了逐項(xiàng)核查,具體如下:
1. 根據(jù)公司的確認(rèn)并經(jīng)本所查閱公司的相關(guān)公告,公司在實(shí)施本次員工持
股計(jì)劃時已嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行現(xiàn)階段所必要的程序及信息披
露義務(wù),不存在他人利用本次員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證
券欺詐行為的情形,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第一部分第(一)項(xiàng)關(guān)于依法合規(guī)
原則的相關(guān)要求。
2. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》、獨(dú)立董事意見、第一屆監(jiān)事會第九次
會議決議、公司及本次員工持股計(jì)劃參加對象與公司或其下屬子公司簽署的勞
動合同等資料以及公司與本次員工持股計(jì)劃參加對象的書面確認(rèn),本次員工持
股計(jì)劃遵循公司自主決定,員工自愿參加的原則,截至本法律意見書出具日,
不存在公司以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加本次員工持股計(jì)劃的情形,
且公司承諾不會以前述方式強(qiáng)制員工參加本次員工持股計(jì)劃,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)
意見》第一部分第(二)項(xiàng)關(guān)于自愿參與原則的要求。
3. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》、公司及本次員工持股計(jì)劃參加對象的
書面確認(rèn),參與本次員工持股計(jì)劃的員工將自負(fù)盈虧,自擔(dān)風(fēng)險,與其他投資
者權(quán)益平等,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第一部分第(三)項(xiàng)關(guān)于風(fēng)險自擔(dān)原則的
相關(guān)要求。
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4. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》、公司股東大會的選舉決議及董事會的
聘用決議、本次員工持股計(jì)劃參加對象與公司或其下屬子公司簽署的勞動合同
等資料,本次員工持股計(jì)劃的參加對象為目前在公司任職的公司董事(不含獨(dú)
立董事)、監(jiān)事、高級管理人員、公司及下屬全資/控股子公司員工;參加本次
員工計(jì)劃計(jì)劃的員工總數(shù)合計(jì)不超過 37 人,其中,公司董事(不含獨(dú)立董事)、
監(jiān)事、高級管理人員 6 人,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二部分第(四)項(xiàng)關(guān)于員
工持股計(jì)劃參加對象的相關(guān)規(guī)定。
5. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》、公司及本次員工持股計(jì)劃參加對象的
書面確認(rèn),本次員工持股計(jì)劃參加對象的資金來源為持有人的合法薪酬和通過
法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的資金,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二部分
第(五)項(xiàng)第 1 小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
6. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》,本次員工持股計(jì)劃的股票來源為通過
信托計(jì)劃以二級市場購買、大宗交易以及法律法規(guī)許可的其他方式來直接或者
間接持有奧士康股票,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二部分第(五)項(xiàng)第 2 小項(xiàng)的
相關(guān)規(guī)定。
7. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》,本次員工持股計(jì)劃的存續(xù)期不超過 24
個月,自本員工持股計(jì)劃(草案)通過股東大會審議之日起計(jì)算;本次員工持
股計(jì)劃所獲公司股票(以下簡稱“標(biāo)的股票”)的鎖定期為 12 個月,自公司公
告最后一筆買入股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下時起算,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》
第二部分第(六)項(xiàng)第 1 小項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
8. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》,本次員工持股計(jì)劃參與的信托計(jì)劃籌
集資金總額上限為 22000 萬元,按照公司股票 2018 年 4 月 20 日公司股票的收
盤價格 45.00 元測算,本次員工持股計(jì)劃所能購買和持有的公司股票數(shù)量上限
約為 488.89 萬股,約占公司現(xiàn)有股本總額的 3.39%,累計(jì)不超過公司股本總
額的 10%,任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額所對應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過
公司股本總額的 1%;員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公
開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵
獲得的股份?;谏鲜觯舅J(rèn)為,本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》
第二部分第(六)項(xiàng)第 2 小項(xiàng)的規(guī)定。
9. 根據(jù)《員工持股計(jì)劃(草案)》,本次員工持股計(jì)劃的內(nèi)部管理權(quán)力機(jī)
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構(gòu)為持有人會議;本次員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會,負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的日常
管理,代表持有人行使股東權(quán)利;管理委員會亦可聘請相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為員工持
股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)?;谏鲜?,本所認(rèn)為,本次員工持股
計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第二部分第(七)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
10. 公司第一屆董事會第十四次會議審議通過了《員工持股計(jì)劃(草案)》
并提議召開股東大會進(jìn)行表決。經(jīng)本所律師核查,《員工持股計(jì)劃(草案)》
已對以下事項(xiàng)作出了明確規(guī)定:
(1)員工持股計(jì)劃的參加對象及確定標(biāo)準(zhǔn)、資金、股票來源;
(2)員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限、管理模式、持有人會議的召集及表決程序;
(3)公司融資時員工持股計(jì)劃的參與方式;
(4)員工持股計(jì)劃的變更、終止,員工發(fā)生不適合參加持股計(jì)劃情況時所
持股份權(quán)益的處置辦法;
(5)員工持股計(jì)劃持有人代表或機(jī)構(gòu)的選任程序;
(6)員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)的選任、管理協(xié)議的主要條款、管理費(fèi)用的計(jì)
提及支付方式;
(7)員工持股計(jì)劃期滿后員工所持有股份的處置辦法;
(8)其他重要事項(xiàng)。
基于上述,本所認(rèn)為,本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第三部分
第(九)項(xiàng)的規(guī)定。
綜上所述,本所認(rèn)為,本次員工持股計(jì)劃符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)
定。
三、 本次員工持股計(jì)劃涉及的法定程序
(一)已履行的法定程序
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根據(jù)公司提供的會議決議及在深交所網(wǎng)站發(fā)布的公告,截至本法律意見書
出具日,公司已履行下列法定程序:
1. 2018 年 4 月 19 日,公司召開職工代表大會,職工代表就本次員工持股
計(jì)劃進(jìn)行了表決,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第三部分第(八)項(xiàng)的規(guī)定。
2. 2018 年 4 月 20 日,公司第一屆董事會第十四次會議審議通過《<奧士
康科技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃(草案)>及摘要的議案》《奧士康
科技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃管理辦法》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)
董事會辦理公司 2018 年員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等相關(guān)議案,其中關(guān)
聯(lián)董事程涌、賀波、賀文輝、徐文靜回避表決,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第三部
分第(九)項(xiàng)的規(guī)定。
3. 2018 年 4 月 20 日,公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見,認(rèn)為公司 2018 年
員工持股計(jì)劃的內(nèi)容符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,不存在
損害公司及全體股東利益的情形,也不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參
與員工持股計(jì)劃的情形。公司實(shí)施員工持股計(jì)劃有利于完善員工與全體股東的
利益共享和風(fēng)險共擔(dān)機(jī)制,完善企業(yè)法人治理,提高員工的凝聚力和公司的競
爭力,有利于公司的持續(xù)發(fā)展,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第三部分第(十)項(xiàng)的
規(guī)定。
4. 2018 年 4 月 20 日,公司第一屆監(jiān)事會第九次會議審議通過《<奧士康
科技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃(草案)>及摘要的議案》《奧士康科
技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃管理辦法》等相關(guān)議案,認(rèn)為議案的內(nèi)
容符合有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,董事會本次審議員工持股計(jì)劃相
關(guān)議案的程序和決策合法、有效,不存在損害公司及全體股東利益的情形,亦
不存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃的情形;公司實(shí)施
員工持股計(jì)劃有利于完善公司治理水平,提高員工的凝聚力和公司的競爭力,
有利于公司的持續(xù)發(fā)展,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》第三部分第(十)項(xiàng)的規(guī)定。
5. 公司已聘請本所就本次員工持股計(jì)劃出具法律意見書,符合《試點(diǎn)指導(dǎo)
意見》第三部分第(十一)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
(二)尚需履行的法定程序
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根據(jù)《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,公司為實(shí)行本次員工持股
計(jì)劃尚待履行如下程序:
公司應(yīng)召開股東大會對《員工持股計(jì)劃(草案)》等相關(guān)議案進(jìn)行審議,
并在股東大會召開之前公告本法律意見書。股東大會對本次員工持股計(jì)劃作出
決議時須經(jīng)出席會議的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過,關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避表
決。
四、 本次員工持股計(jì)劃的涉及的信息披露義務(wù)
2018 年 4 月 23 日,公司在深交所網(wǎng)站(http://www.szse.cn/)及巨潮資訊
網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)刊發(fā)了《奧士康科技股份有限公司第一屆董事
會第十四次會議決議公告》《奧士康科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董
事會第十四次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》《奧士康科技股份有限公司第一屆監(jiān)
事會第九次會議決議公告》《奧士康科技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃
(草案)》及《奧士康科技股份有限公司 2018 年員工持股計(jì)劃(草案)摘要》
等相關(guān)公告。
本所認(rèn)為,奧士康已就本次員工持股計(jì)劃履行了現(xiàn)階段所必要的信息披露
義務(wù)。隨著本次員工持股計(jì)劃的推進(jìn),奧士康尚需按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》及相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定繼續(xù)履行信息披露義務(wù)。
五、 結(jié)論意見
本所認(rèn)為,截至本法律意見書出具日,公司具備實(shí)施本次員工持股計(jì)劃的
主體資格;《員工持股計(jì)劃(草案)》符合《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定;公
司已就實(shí)施本次員工持股計(jì)劃履行了現(xiàn)階段所必要的法定程序,本次員工持股
計(jì)劃尚需經(jīng)公司股東大會審議通過后方可依法實(shí)施;公司已就實(shí)施本次員工持
股計(jì)劃履行了現(xiàn)階段所必要的信息披露義務(wù),隨著本次員工持股計(jì)劃的推進(jìn),
公司尚需按照《試點(diǎn)指導(dǎo)意見》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定繼續(xù)履行信息披露義務(wù)。
本法律意見書正本一式兩份。
(以下無正文,為簽字蓋章頁)
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