振德醫(yī)療:中信證券股份有限公司關(guān)于振德醫(yī)療用品股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
2018-04-28 00:00 來(lái)源:中證網(wǎng)
中信證券股份有限公司關(guān)于振德醫(yī)療用品股份有限公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”)作為振德醫(yī)療用品股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“振德醫(yī)療”或“公司”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu),根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2018年修訂)》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關(guān)規(guī)定,就振德醫(yī)療使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了核查,具體情況如下:
一、本次首次公開(kāi)發(fā)行募集資金基本情況
(一)實(shí)際募集資金金額
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]432 號(hào)文核準(zhǔn),振德醫(yī)療向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股(A股)2,500萬(wàn)股,發(fā)行價(jià)格為每股人民幣19.82元,募集資金總額為人民幣49,550.00萬(wàn)元,扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用后,募集資金凈額為人民幣43,428.34萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天健”)驗(yàn)證,并出具天健驗(yàn)[2018]89號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》,公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
(二)募集資金使用及結(jié)余情況
截至2018年4月20日,募集資金專(zhuān)戶(hù)余額為45,310.00萬(wàn)元,具體存放情況如下:
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬號(hào) 金額(萬(wàn)元)
交通銀行股份有限公司紹興分行文錦支行 336006150018800006309 23,810.00
廣發(fā)銀行股份有限公司紹興分行 9550880210109300162 10,000.00
中國(guó)銀行股份有限公司紹興市越城支行 380574383451 10,000.00
紹興銀行股份有限公司 2000977202000046 1,000.00
浙江紹興恒信農(nóng)村合作銀行皋埠支行 201000194531924 500.00
合計(jì) - 45,310.00
二、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
公司結(jié)合實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況,經(jīng)審慎研究、規(guī)劃,公司(含下屬全資子公司)將使用金額不超過(guò) 30,000 萬(wàn)元人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款等投資產(chǎn)品。
(一)現(xiàn)金管理實(shí)施單位
振德醫(yī)療用品股份有限公司、許昌振德醫(yī)用敷料有限公司、許昌正德醫(yī)療用品有限公司
(二)投資目的
在不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施的前提下,提高募集資金使用效率,增加財(cái)務(wù)收益,實(shí)現(xiàn)公司及全體股東利益最大化。
(三)投資產(chǎn)品品種
投資期限不超過(guò)12個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款等投資產(chǎn)品,投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。以上投資品種不涉及證券投資,不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和以證券投資為目的及無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的銀行理財(cái)或信托產(chǎn)品。
(四)投資額度
使用最高不超過(guò)人民幣 30,000 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,在該額度范圍內(nèi),資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。
(五)投資期限
自公司股東大會(huì)審議本事項(xiàng)通過(guò)之日起至2018年年度股東大會(huì)召開(kāi)之日止。
(六)實(shí)施方式
董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件,由公司財(cái)務(wù)管理中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
(一)投資風(fēng)險(xiǎn)
本次公司投資的產(chǎn)品為保本型、低風(fēng)險(xiǎn)投資品種,但并不排除該項(xiàng)投資收益受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響,存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司購(gòu)買(mǎi)的為安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款等投資產(chǎn)品,風(fēng)險(xiǎn)可控。公司將遵循審慎原則,選擇規(guī)模大、信譽(yù)好、效益高、有能力保障資金安全的發(fā)行主體發(fā)行的產(chǎn)品進(jìn)行投資。
2、公司已建立健全資金管理相關(guān)的內(nèi)控制度,公司財(cái)務(wù)管理中心將嚴(yán)格按照內(nèi)控制度進(jìn)行現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行,及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向及進(jìn)展情況,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,保障資金安全。
3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查,必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4、公司將根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
四、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響
公司本次使用部分閑置募集資金投資安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款等投資產(chǎn)品,是在確保公司募投項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的,不存在變相改變募集資金用途的情況,不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要,不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn);同時(shí)能夠提高資金使用效率,獲得一定的投資收益,提升公司的經(jīng)濟(jì)效益。
五、履行的程序
公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》,公司獨(dú)立董事已經(jīng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。
本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)尚需經(jīng)2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
中信證券查閱了振德醫(yī)療本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)涉及的董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、獨(dú)立董事意見(jiàn)等有關(guān)文件,發(fā)表如下核查意見(jiàn):
(一)本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)振德醫(yī)療第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò),獨(dú)立董事已經(jīng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn),符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2018年修訂)》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關(guān)規(guī)定;
(二)本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng),不存在變相改變募集資金使用用途的情形,不影響募集資金投資計(jì)劃的正常運(yùn)行,不存在損害股東利益的情況;且可以提高資金使用效率,獲得一定的收益,符合公司和全體股東的利益。
綜上所述,保薦機(jī)構(gòu)同意公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。
(以下無(wú)正文)