華福證券36周年：改革增活力 邁向新征程

    時(shí)代的洪流奔騰向前，中國(guó)資本市場(chǎng)走過(guò)了30多年的發(fā)展歷程。作為我國(guó)首批成立的證券公司之一，1988年誕生福州的華福證券趕上潮頭，與家國(guó)同心、與時(shí)代同向、與美好同行，與資本市場(chǎng)共成長(zhǎng)，在8月18日迎來(lái)成立36年的重要日子。

    36年來(lái)，華福證券始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，胸懷“國(guó)之大者”，將自身發(fā)展融入國(guó)家戰(zhàn)略，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)改革發(fā)展。截至2023年末，集團(tuán)總資產(chǎn)664.50億元，歸屬于母公司所有者權(quán)益131.42億元，全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.21億元，常態(tài)化盈利能力保持增長(zhǎng)。今年上半年，公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)中有升，營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)雙增長(zhǎng)，在日益加劇的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持了韌性和活力。

    在36周年司慶之際，華福證券將立足新起點(diǎn)，聚焦主業(yè)勤修內(nèi)功，加快推進(jìn)變革轉(zhuǎn)型，不斷增強(qiáng)公司高質(zhì)量發(fā)展的新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)，做好金融“五篇大文章”，服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，為加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)和中國(guó)式現(xiàn)代化作出新的更大貢獻(xiàn)。

    推進(jìn)自我革命 構(gòu)建發(fā)展新格局

    東風(fēng)浩蕩，潮起東南。1988年8月18日，華福證券誕生于中國(guó)改革開(kāi)放前沿——福建省福州市。剛剛過(guò)去的2023年，是華福證券成立35周年，也是公司積極進(jìn)取、開(kāi)拓革新的自我革命年。面對(duì)紛繁復(fù)雜的外部環(huán)境及日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，華福證券重新審視自己，不斷超越自我，推動(dòng)變革轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)內(nèi)生動(dòng)力。

    2024年7月1日，華福證券黨建賦能中心正式揭牌，成為公司干部員工開(kāi)展多元化學(xué)習(xí)教育的紅色陣地。圖為福州分公司第七黨支部參觀黨建賦能中心。

    公司以黨建文化為引領(lǐng)，結(jié)合中國(guó)特色金融文化、證券行業(yè)文化建設(shè)，升級(jí)重塑了以“踐行國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力美好生活”為使命，以“致力于成為最具客戶(hù)滿(mǎn)意度、員工幸福感與品牌影響力的一流金融機(jī)構(gòu)”為愿景，以“專(zhuān)業(yè)為先、真誠(chéng)為本、圖強(qiáng)求新、成人達(dá)己”為價(jià)值觀的企業(yè)文化體系，凝聚全員共識(shí)，賦能公司高質(zhì)量發(fā)展。

    公司升級(jí)戰(zhàn)略目標(biāo)任務(wù)，構(gòu)建“四點(diǎn)一面”業(yè)務(wù)發(fā)展新格局，制定“1335”戰(zhàn)略實(shí)施路徑，以“自我革命”一條主線(xiàn)貫穿工作始終，堅(jiān)持以“重前臺(tái)、強(qiáng)中臺(tái)、精后臺(tái)”三個(gè)導(dǎo)向開(kāi)展體制機(jī)制變革。重前臺(tái)方面，將福建省內(nèi)以及省外部分分公司升格為一級(jí)分公司，降低管理半徑，制定分公司、營(yíng)業(yè)部等級(jí)評(píng)定規(guī)則，激發(fā)業(yè)務(wù)一線(xiàn)干事創(chuàng)業(yè)熱情；強(qiáng)中臺(tái)方面，完成投行、財(cái)富、科技、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域的組織架構(gòu)重構(gòu)，同時(shí)對(duì)資源配置、流程審批、考核評(píng)價(jià)、績(jī)效分配等配套制度辦法進(jìn)行全面調(diào)整優(yōu)化；精后臺(tái)方面，構(gòu)建大辦公室體系和紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)大監(jiān)督體系，優(yōu)化完善工作程序、流程與機(jī)制，著力提升后臺(tái)部門(mén)運(yùn)行效能。

    進(jìn)入2024年，華福證券圍繞加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)和堅(jiān)持市場(chǎng)化方向，持續(xù)深入推進(jìn)體制機(jī)制變革，通過(guò)穩(wěn)進(jìn)結(jié)合、破立并舉，不斷釋放改革紅利，增強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。公司上半年工作會(huì)議上提出，以穩(wěn)字當(dāng)頭，以勤字為徑，推進(jìn)變革攻堅(jiān)，著力健全內(nèi)外協(xié)同、高效執(zhí)行的組織管理體系，健全穩(wěn)中求進(jìn)、破立并舉的營(yíng)銷(xiāo)展業(yè)體系，健全與時(shí)偕行、科學(xué)有效的制度治理體系，健全嚴(yán)管厚愛(ài)、標(biāo)本兼治的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)體系，健全凝心鑄魂、敢擔(dān)善為的黨建工作體系，通過(guò)系統(tǒng)謀劃和推進(jìn)內(nèi)部改革與創(chuàng)新，持續(xù)提升公司治理和內(nèi)控管理水平，為公司可持續(xù)發(fā)展注入源源動(dòng)力。

    夯實(shí)隊(duì)伍建設(shè) 激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力

    華福證券持續(xù)深化團(tuán)隊(duì)建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和能力建設(shè)等“三個(gè)建設(shè)”，打造組織能力過(guò)硬、戰(zhàn)斗能力突出的干部梯隊(duì)和員工隊(duì)伍，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施。

    2023年10月至11月，華福證券聯(lián)合上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院舉辦“CDC-CPTP行研精英訓(xùn)練營(yíng)”。

    團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，公司重點(diǎn)招聘投行、研究所、數(shù)智化等外部?jī)?yōu)秀人才；能力建設(shè)方面，建立每周一學(xué)習(xí)會(huì)制度，內(nèi)容涵蓋黨建講座、政策解讀、業(yè)務(wù)案例交流等，已開(kāi)辦近20期的“北大班”“浙大班”，開(kāi)展先進(jìn)代表巡回交流、財(cái)富顧問(wèn)全員輪訓(xùn)、總部“領(lǐng)跑者計(jì)劃”“未來(lái)領(lǐng)導(dǎo)者”項(xiàng)目等，2023年全年線(xiàn)上線(xiàn)下全渠道參訓(xùn)25萬(wàn)人次，同時(shí)積極推動(dòng)前中后臺(tái)人員輪崗鍛煉；作風(fēng)建設(shè)方面，打造“自信自立自強(qiáng)”文化和“馬上就辦、真抓實(shí)干”作風(fēng)。強(qiáng)化“黨建賦能、專(zhuān)業(yè)賦能、創(chuàng)新賦能、風(fēng)控賦能、數(shù)智賦能”五個(gè)賦能，以黨建賦能為統(tǒng)領(lǐng)，數(shù)智賦能夯實(shí)底座、貫穿整體。

    近年來(lái)，金融行業(yè)步入高質(zhì)量發(fā)展新階段，打造高素質(zhì)人才隊(duì)伍和人才能力建設(shè)成為證券公司適應(yīng)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境、推動(dòng)組織創(chuàng)新與發(fā)展的重要抓手?；诖?，今年以來(lái)，華福證券進(jìn)一步建立健全能進(jìn)能出的用工制度，能上能下的用人制度，能高能低的薪酬制度，如完善年輕后備干部發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)使用機(jī)制，推行交流鍛煉和賽馬晾績(jī)，優(yōu)化“觀察人員庫(kù)”運(yùn)用管理，加強(qiáng)培訓(xùn)和督導(dǎo)，讓“躺平”的人躺不住，讓奮斗者有舞臺(tái)。同時(shí)，建立增收節(jié)支、降本增效的長(zhǎng)期制度，集中資源用在刀刃上，在基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性，補(bǔ)短板、鍛長(zhǎng)板以及人才培養(yǎng)、人文關(guān)懷等方面繼續(xù)加大投入力度。

    發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì) 服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

    資本市場(chǎng)是支持科技創(chuàng)新、推動(dòng)加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要力量。華福證券積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)資源布局關(guān)鍵領(lǐng)域，加快推進(jìn)業(yè)務(wù)優(yōu)化和產(chǎn)品創(chuàng)新，傾力做好金融“五篇大文章”，助力新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

    2024年7月6日，華福證券在福州成功舉辦“財(cái)福人生·百城行”（福州站）暨2024年中期策略報(bào)告會(huì)，標(biāo)志著“財(cái)福人生·百城行”系列活動(dòng)正式啟動(dòng)。

    公司完善“投資+投研+投行”綜合金融服務(wù)體系，聚焦新能源、新材料、半導(dǎo)體、先進(jìn)智造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，與地方經(jīng)濟(jì)主管部門(mén)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等建立合作，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)“專(zhuān)精特新”企業(yè)，通過(guò)研究和投資的前期鋪墊，適時(shí)提供企業(yè)并購(gòu)、IPO等投行服務(wù)，為企業(yè)提供全發(fā)展周期的投融資服務(wù)。2023年公司債券主承銷(xiāo)規(guī)模近220億元，同比增幅22%，展現(xiàn)出強(qiáng)勁的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。作為獨(dú)家保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，成功助力真蘭儀表在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，進(jìn)一步彰顯在投行領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)實(shí)力，IPO承銷(xiāo)規(guī)模排名挺進(jìn)行業(yè)前30名。

    科技金融方面，華福證券聚焦新興產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化資源配置，發(fā)行了上海證券交易所首單公募創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券，通過(guò)投行與投資業(yè)務(wù)持續(xù)聚焦先進(jìn)制造、數(shù)字與科技、新能源等重點(diǎn)科技領(lǐng)域，多個(gè)已投股權(quán)項(xiàng)目取得重大進(jìn)展。

    綠色金融方面，公司出臺(tái)了年度綠色金融業(yè)務(wù)規(guī)劃方案，在組織架構(gòu)、制度體系、考核激勵(lì)等頂層設(shè)計(jì)上不斷完善。2023年合計(jì)承銷(xiāo)綠色債券28.4億元，完成綠色債券及股權(quán)投資35.7億元。

    普惠金融方面，華福證券持續(xù)運(yùn)用承銷(xiāo)保薦、并購(gòu)重組、投資融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等手段，為中小企業(yè)規(guī)范公司治理、改善融資狀況提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，當(dāng)前持續(xù)督導(dǎo)新三板企業(yè)數(shù)十家，并已簽約多筆北交所IPO項(xiàng)目。

    養(yǎng)老金融方面，公司鞏固財(cái)富管理壓艙石和穩(wěn)定器作用，堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的研究，聚焦康養(yǎng)服務(wù)、智能設(shè)備制造、旅居養(yǎng)老、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、老年教育等養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域，如公司承銷(xiāo)的“G22明城1”債券，募集資金用于三明生態(tài)康養(yǎng)城服務(wù)中心建設(shè)，該項(xiàng)目旨在以先進(jìn)的服務(wù)理念、完善的養(yǎng)老配套，提供一站式養(yǎng)老服務(wù)。

    數(shù)字金融方面，華福證券堅(jiān)持從“企業(yè)級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)化”出發(fā)完善頂層設(shè)計(jì)和夯實(shí)科技底座，不斷強(qiáng)化數(shù)智賦能，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、智能運(yùn)營(yíng)。目前，華福證券已成為行業(yè)第六家達(dá)到CMMI3軟件能力成熟度標(biāo)準(zhǔn)的證券公司，通過(guò)加強(qiáng)大模型的應(yīng)用，基于公司“高質(zhì)量數(shù)據(jù)+高適配場(chǎng)景”探索打造“小模型、智能體”互補(bǔ)結(jié)合的場(chǎng)景應(yīng)用，積極推動(dòng)線(xiàn)上化和智能化。如推出一站式移動(dòng)金融終端小福牛5.0APP和綜合客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)“智客”，打造集客戶(hù)、項(xiàng)目、服務(wù)、分配、流程管理于一體的“同舟”機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)平臺(tái)。

    今年以來(lái)，華福證券在業(yè)務(wù)發(fā)展上進(jìn)一步加強(qiáng)了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，著力打造“投行+投資+投研”特色業(yè)務(wù)模式，積極促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的良性循環(huán)。公司出臺(tái)了《華福證券服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的相關(guān)實(shí)踐和舉措》，明確提出加大對(duì)新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)的支持力度，尤其是聚焦于先進(jìn)制造、數(shù)字科技、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，積極布局投資，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型。已投資多家高科技“專(zhuān)精特新”企業(yè)，通過(guò)金融創(chuàng)新推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展。在金融“五篇大文章”方面，公司黨委研究制定了《華福證券2024年科技金融業(yè)務(wù)規(guī)劃方案》等“五篇大文章”業(yè)務(wù)規(guī)劃，在戰(zhàn)略層面提出明確的發(fā)展方向。同時(shí)，專(zhuān)門(mén)成立了“五篇大文章”工作委員會(huì)，下設(shè)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融和數(shù)字金融五個(gè)工作小組，定期研究推進(jìn)具體業(yè)務(wù)的實(shí)施，確保公司在各個(gè)領(lǐng)域均能有所作為。

    堅(jiān)守客戶(hù)中心 引領(lǐng)財(cái)富增長(zhǎng)

    三十六載初心不改，華福證券秉持金融為民理念，積極推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，全力打造精細(xì)化客戶(hù)經(jīng)營(yíng)、品牌化產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)、專(zhuān)業(yè)化投顧服務(wù)“三大體系”，并借助數(shù)智賦能，推動(dòng)不斷做大做強(qiáng)。

    2023年12月21日，華福證券聯(lián)手財(cái)聯(lián)社與貓頭鷹基金研究院共推“財(cái)福100”品牌。“財(cái)福100”與“財(cái)福智享”“財(cái)福同享”“財(cái)福樂(lè)享”為華福證券“財(cái)福人生”主品牌的下屬四個(gè)子品牌。

    2023年，公司全面啟動(dòng)“財(cái)福人生”品牌建設(shè)，成功推出“1+4”財(cái)富管理品牌家族，積極構(gòu)建中小券商同業(yè)聯(lián)盟，并對(duì)“小福牛”App進(jìn)行全新升級(jí)。公司的A股基金、兩融業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額實(shí)現(xiàn)逆勢(shì)雙增長(zhǎng)。其中，時(shí)點(diǎn)兩融規(guī)模在全市場(chǎng)同期僅增長(zhǎng)7.8%的情況下，較年初增長(zhǎng)了13%。此外，公司的股票+混合公募基金保有規(guī)模同比增長(zhǎng)12%，全年新增備案私募證券投資基金托管產(chǎn)品數(shù)量排名第17位、公募基金托管規(guī)模排名第10位。今年上半年，公司“財(cái)福人生”品牌持續(xù)擦亮，財(cái)富客戶(hù)數(shù)、股基市場(chǎng)份額以及代銷(xiāo)理財(cái)業(yè)務(wù)收入繼續(xù)保持增長(zhǎng)。

    華福證券長(zhǎng)期致力于基層投顧人才的培養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)建設(shè)，目前已經(jīng)建立了一支規(guī)模超過(guò)千人的專(zhuān)業(yè)投顧團(tuán)隊(duì)，以“專(zhuān)業(yè)護(hù)航”為己任，全方位滿(mǎn)足客戶(hù)的多元化資產(chǎn)配置需求，服務(wù)覆蓋客戶(hù)的全生命周期。公司的投顧團(tuán)隊(duì)實(shí)力也得到業(yè)界的廣泛認(rèn)可，連續(xù)三年榮獲新財(cái)富投資顧問(wèn)“卓越組織獎(jiǎng)”，并摘得“新財(cái)富投顧團(tuán)隊(duì)最佳風(fēng)采獎(jiǎng)”“新財(cái)富最佳投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)”等業(yè)內(nèi)重要獎(jiǎng)項(xiàng)。

    在大力推進(jìn)財(cái)富管理業(yè)務(wù)的同時(shí)，華福證券持續(xù)提升主動(dòng)管理能力，資產(chǎn)管理規(guī)模實(shí)現(xiàn)重要突破，私募與公募業(yè)務(wù)雙翼齊飛。截至2023年末，公司資產(chǎn)管理總規(guī)模攀升至近620億元，行業(yè)排名從上一年的第28名躍升至第20名，并榮獲“金牛獎(jiǎng)”“君鼎獎(jiǎng)”“金鼎獎(jiǎng)”等多個(gè)行業(yè)權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)。資管子公司也獲得監(jiān)管批復(fù)，將為公司未來(lái)資管業(yè)務(wù)發(fā)展注入新的活力。在公募基金業(yè)務(wù)領(lǐng)域，面對(duì)市場(chǎng)新基金發(fā)行陷入“冰點(diǎn)”的壓力，子公司興銀基金逆勢(shì)而上，截至2023年末，公募管理規(guī)模行業(yè)排名躍升16名至第48位，并在今年上半年保持增長(zhǎng)勢(shì)頭。

    持續(xù)服務(wù)福建 夯實(shí)總部根基

    加強(qiáng)福建業(yè)務(wù)總部建設(shè)，升格省內(nèi)所有分公司為一級(jí)分公司；從上海遷回華福投資專(zhuān)注投資閩企；成立福建研究院，編寫(xiě)《福建省新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展研究》書(shū)籍；發(fā)布福建高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)助力閩系上市公司股票活性；出臺(tái)支持福建民營(yíng)企業(yè)行動(dòng)方案等，不斷提升服務(wù)福建經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的質(zhì)效……

    華福證券的根和大本營(yíng)在福建，服務(wù)福建本地始終在公司戰(zhàn)略中占據(jù)著舉足輕重的位置。近年來(lái)，華福證券始終牢記作為福建省屬?lài)?guó)有金融企業(yè)的定位和使命，深入實(shí)施“深學(xué)爭(zhēng)優(yōu)、敢為爭(zhēng)先、實(shí)干爭(zhēng)效”行動(dòng)，出臺(tái)了一系列“服務(wù)福建、深耕福建”的具體舉措，不斷提升服務(wù)福建經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的質(zhì)效，榮獲“2023年度服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展最佳機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)。

    2024年5月21日，華福證券“閩商會(huì)客室”服務(wù)交流會(huì)在福建福州成功舉辦。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，2023年，華福證券全年累計(jì)為福建省內(nèi)26家企業(yè)提供各類(lèi)債券融資服務(wù)，承銷(xiāo)支數(shù)和規(guī)模在省內(nèi)均位居前列；累計(jì)簽約14單省內(nèi)股權(quán)項(xiàng)目，其中3家已在北交所IPO輔導(dǎo)備案；積極對(duì)接各級(jí)政府產(chǎn)業(yè)基金，加大股權(quán)直投和私募投資力度，全年對(duì)接省內(nèi)項(xiàng)目近200個(gè)，已投和待投項(xiàng)目近10個(gè)，聯(lián)合各級(jí)政府和國(guó)企設(shè)立創(chuàng)投基金5支。

    為貫徹民營(yíng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省戰(zhàn)略，在福建省委統(tǒng)戰(zhàn)部和省工商聯(lián)的指導(dǎo)支持下，今年3月份，華福證券“閩商會(huì)客室”正式揭牌。目前，華福證券已與全國(guó)31個(gè)省級(jí)福建商會(huì)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，并攜手華祥苑依托雙方的全國(guó)網(wǎng)點(diǎn)精心為“閩商會(huì)客室”會(huì)員打造第三商務(wù)空間。公司秉承“閩商閩企發(fā)展到哪，華福的服務(wù)就到哪”的理念，打造集交流、合作、服務(wù)于一體的閩商服務(wù)平臺(tái)，為閩商信息共享、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、鏈接資源提供專(zhuān)屬服務(wù)，支持閩商發(fā)展壯大。

    筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線(xiàn) 護(hù)航行穩(wěn)致遠(yuǎn)

    今年4月份，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)行穩(wěn)致遠(yuǎn)奠定了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)。華福證券始終堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線(xiàn)，踐行中國(guó)特色金融文化和證券行業(yè)文化理念，完善風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān)察“五位一體”的大監(jiān)督體系，確保合規(guī)風(fēng)控管理覆蓋各業(yè)務(wù)、貫穿各環(huán)節(jié)。

    公司搭建了內(nèi)嵌式合規(guī)風(fēng)控管理組織體系，在各業(yè)務(wù)單位、各子公司、分支機(jī)構(gòu)均設(shè)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，錘煉鍛打“講大局、有底線(xiàn)、夠?qū)I(yè)、能擔(dān)當(dāng)”合規(guī)風(fēng)控隊(duì)伍。建立健全、持續(xù)完善與自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，基本實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)單位及各風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的全面覆蓋、風(fēng)險(xiǎn)管理制度有效執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控及時(shí)健全、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量科學(xué)合理、風(fēng)險(xiǎn)分析全面準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制切實(shí)有效。

    同時(shí)，進(jìn)一步豐富風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，建立內(nèi)部評(píng)級(jí)模型，提升風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、評(píng)估能力，完善風(fēng)控指標(biāo)體系建設(shè)并持續(xù)監(jiān)測(cè)，全面加強(qiáng)主要風(fēng)險(xiǎn)管控能力。連續(xù)多年開(kāi)展“制度與治理年”“法治思維推進(jìn)年”“合規(guī)文化提升年”等系列活動(dòng)，認(rèn)真落實(shí)個(gè)人信息保護(hù)、投資者適當(dāng)性管理、客戶(hù)交易行為管理，積極開(kāi)展投資者保護(hù)相關(guān)課題研究等，公司《證券投資者保護(hù)路徑有效擇優(yōu)研究》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)選為2023年重點(diǎn)課題研究?jī)?yōu)秀課題報(bào)告。

    改革風(fēng)勁乘勢(shì)起，奮楫篤行開(kāi)新局。新起點(diǎn)上，華福證券將以推進(jìn)集團(tuán)增資擴(kuò)股和股改上市為契機(jī)，進(jìn)一步提升資本實(shí)力，實(shí)干篤行、固本興新，扎實(shí)做好金融“五篇大文章”，培育高質(zhì)量發(fā)展新動(dòng)能，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效，努力在向金融強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的新征程中展現(xiàn)華福風(fēng)采。

    （CIS）