中證協(xié)擬修訂證券糾紛調(diào)解規(guī)則 引入小額速調(diào)、示范判決等創(chuàng)新舉措

    本報記者 周尚伃

    為了切實維護投資者合法權(quán)益，不斷推動證券行業(yè)糾紛多元化解機制，暢通非訴訟糾紛解決渠道和權(quán)利救濟措施，9月2日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）擬對證券糾紛調(diào)解自律規(guī)則進行修訂，并向各家券商征求意見。

    當前，調(diào)解作為多元化解證券糾紛的重要途徑，在和解、仲裁、訴訟之外為投資者提供就近、便捷、高效的糾紛解決渠道。2016年，中證協(xié)制定并發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法》（以下簡稱《調(diào)解工作管理辦法》）和《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則》（以下簡稱《調(diào)解規(guī)則》）兩項調(diào)解自律規(guī)則，規(guī)范調(diào)解工作。隨著行業(yè)投資者保護力度不斷加強，證券期貨糾紛多元化解機制已全面鋪開，在實踐中逐漸探索形成了委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無爭議事實記載等創(chuàng)新舉措。中證協(xié)認為，有必要將相關(guān)舉措納入調(diào)解規(guī)則，進一步暢通投資者訴求表達和權(quán)利救濟渠道、夯實資本市場基礎(chǔ)制度和保護投資者合法權(quán)益。

    為落實落細強制調(diào)解制度，保障法定制度順暢運行，有必要在調(diào)解規(guī)則中明確強制調(diào)解情形，將糾紛正在通過其他糾紛解決程序化解、糾紛已有生效調(diào)解協(xié)議或裁判文書、糾紛已有生效和解協(xié)議且已履行完畢等情形排除出強制調(diào)解范圍；明確違反強制調(diào)解規(guī)定的懲戒措施，有效保障投資者通過調(diào)解維權(quán)的合法權(quán)利。

    對此，中證協(xié)組織對原《調(diào)解規(guī)則》進行修訂，不斷完善糾紛多元化解機制，建立健全調(diào)解各項制度，保證調(diào)解工作有序進行，推動提升調(diào)解工作的規(guī)范化、法治化水平，提升調(diào)解服務(wù)效能。根據(jù)調(diào)解工作實踐，中證協(xié)將《調(diào)解工作管理辦法》與原《調(diào)解規(guī)則》合并，形成內(nèi)容覆蓋調(diào)解工作機制與原則、當事人權(quán)利與義務(wù)、組織架構(gòu)、調(diào)解申請與受理、調(diào)解程序與資料管理的證券糾紛調(diào)解規(guī)則，修訂后的證券糾紛調(diào)解規(guī)則共分為六章，七方面內(nèi)容。

    具體來看，一是規(guī)范調(diào)解工作，提升行業(yè)調(diào)解公信力，包括建立對不履行生效調(diào)解協(xié)議等嚴重失信行為的自律懲戒機制等；二是健全調(diào)解機制，發(fā)揮“三位一體”糾紛多元化解效能；三是完善自收調(diào)解案件的調(diào)解流程，健全調(diào)解工作體系；四是深化矛盾化解合作機制，形成糾紛解決合力；五是引入小額速調(diào)機制，提高糾紛處理效率，包括行業(yè)機構(gòu)可以基于自愿原則與協(xié)會事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)接受中證協(xié)提出的調(diào)解建議方案，便利小額糾紛及時解決，有效節(jié)省司法資源；六是增加“示范判決+委托調(diào)解”，推動化解群體性糾紛，包括在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，中證協(xié)可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進行集中調(diào)解，促進“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動群體性糾紛及時化解；七是確立無爭議事實記錄，強化訴訟與非訴訟聯(lián)動。