上市公司應(yīng)管好“身邊人” 拒絕違規(guī)短線交易

    李靜

    近日，上市公司高管親屬違規(guī)短線交易事件頻發(fā)，引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至目前，今年以來(lái)已有超50家A股上市公司發(fā)布了短線交易及致歉公告。這些公司大多在公告中“自證清白”，表示系高管親屬自主判斷的投資行為，與高管本人及上市公司無(wú)關(guān)。

    在筆者看來(lái)，短線交易破壞了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害了普通投資者的利益。同時(shí)，高管親屬的短線交易行為也直接影響到上市公司的聲譽(yù)。頻頻出現(xiàn)短線交易，反映出相關(guān)行為人法律意識(shí)不足，對(duì)市場(chǎng)規(guī)則缺乏清晰認(rèn)知；還顯示出相關(guān)行為人心存僥幸，缺乏對(duì)資本市場(chǎng)的敬畏之心。

    對(duì)此，筆者建議，上市公司首先應(yīng)該提高信息披露透明度，確保所有投資者都能獲取關(guān)鍵信息。還應(yīng)加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制機(jī)制，并對(duì)董監(jiān)高及其親屬進(jìn)行法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則的教育和培訓(xùn)，加大守法合規(guī)宣傳教育，督促董監(jiān)高及其親屬學(xué)法知法守法。

    其次，上市公司應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度，對(duì)股票交易進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，對(duì)違法違規(guī)行為“露頭就打”，確保公司及相關(guān)人員的交易行為合規(guī)。同時(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)親屬有違規(guī)交易，公司高管也應(yīng)一并接受處罰。

    此外，監(jiān)管部門(mén)也應(yīng)加大監(jiān)管力度，提高違法成本，加大處罰力度，不能僅限于上繳非法所得及道歉，還應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的處罰。同時(shí)，對(duì)涉案金額巨大的還可考慮采取終身證券市場(chǎng)禁入等措施。

    維護(hù)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，需要市場(chǎng)各方履職盡責(zé)，凝聚合力，對(duì)各類(lèi)違法違規(guī)行為“零容忍”，堅(jiān)決維護(hù)投資者的利益。