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現(xiàn)場直擊:創(chuàng)業(yè)板注冊制首批受理企業(yè)名單出爐

2020-06-23 00:00  來源:證券時報(bào)電子報(bào)

    證券時報(bào)記者 唐維

    創(chuàng)業(yè)板注冊制首批受理32家首發(fā)、1家再融資企業(yè)名單出爐。

    6月22日下午6時許,證券時報(bào)記者在深圳證券交易所上市審核中心見證了這一歷史性時刻:科翔電子、金源照明、維康藥業(yè)……32家首發(fā)企業(yè)名單出現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核信息公開網(wǎng)站IPO頁面上,工作人員輕點(diǎn)了一下旁邊的再融資界面,新易盛的再融資狀態(tài)顯示“已受理”。

    這距離4月27日中央深改委會議通過《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制總體實(shí)施方案》,尚不足兩個月時間,相關(guān)部門緊鑼密鼓地交出了一份高效的答卷。

    根據(jù)制度安排,創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行上市審核要經(jīng)過受理、審核問詢、上市委審議、向證監(jiān)會報(bào)送審核意見和注冊等4個環(huán)節(jié)。

    受理:著重檢查文件齊備性

    首批受理的33家企業(yè),由18家保薦人保薦,其中首發(fā)企業(yè)32家、再融資企業(yè)1家,均為此前證監(jiān)會在審企業(yè)。按照深交所的日程安排,創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制實(shí)施之日起10個工作日內(nèi),深交所僅接受IPO、再融資、并購重組在審企業(yè)提交的相關(guān)申請。

    據(jù)深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,對在審企業(yè)申請文件進(jìn)行核對并作出是否受理決定時,著重檢查申請文件的齊備性。深交所發(fā)現(xiàn)存在個別發(fā)行人遺漏報(bào)送更新后申請文件的情形,已及時提出補(bǔ)正要求。該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格對照相關(guān)規(guī)則要求,做好招股說明書等申請文件的制作,特別注意申請文件與中國證監(jiān)會及深交所規(guī)定的文件目錄是否相符,確保申請文件齊備、規(guī)范,避免后續(xù)不必要的補(bǔ)正,提高申報(bào)工作效率。

    值得注意的是,如果在審企業(yè)未在6月29日前提交申報(bào),則視為新申報(bào)企業(yè)。6月30日起,深交所開始接收新申報(bào)企業(yè)提交的相關(guān)申請??紤]今年疫情防控特殊情況,在2020年7月31日前,首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申報(bào)企業(yè)提交申請的,財(cái)務(wù)報(bào)表有效期可延長1個月。

    深交所現(xiàn)場工作人員展示了創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng),有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核的所有業(yè)務(wù),都可以在這個系統(tǒng)上完成操作,還開發(fā)了深證云盤、深證服等應(yīng)用對接業(yè)務(wù)需求,完全電子化,全程留痕。

    有項(xiàng)目被成功受理的投行人士向記者表示,審核系統(tǒng)非常智能,“要上傳的資料很多,系統(tǒng)支持EXCEL一鍵上傳,EXCEL可多人同時填寫,效率高,而且文件可以批量上傳,我們按照格式文件指引里要求的規(guī)范命名后,批量上傳的文件可自動匹配,減少了很多工作量。系統(tǒng)還會提示填報(bào)不完整的地方,幫助我們快速完成文件報(bào)送工作。”

    審核:公開透明

    確保“兩個可預(yù)期”

    位于深圳證券交易所18樓的上市審核中心,辦公區(qū)域門禁權(quán)限僅開放給上市審核中心工作人員。

    深交所其他部門人員,不能刷卡進(jìn)入該樓層。這種嚴(yán)格的防火墻制度,將上市審核中心與其他部門隔離運(yùn)行。上市審核中心主要負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作,承擔(dān)股票發(fā)行上市申請文件的受理、審核工作等。

    來到18樓,墻面上貼有上市審核中心職責(zé)、IPO、再融資和重大資產(chǎn)重組審核流程以及上市審核中心工作人員“八個嚴(yán)禁”紀(jì)律要求。創(chuàng)業(yè)板上市審核中心設(shè)四個部門,分別是上市審核綜合部、上市審核一部(主要審核首發(fā)企業(yè))、上市審核二部(主要審核再融資、重組上市、發(fā)行股份購買資產(chǎn))和上市審核質(zhì)控部。

    在今后創(chuàng)業(yè)板上市委員會召開會議的會議室,墻面上我們可以看到“堅(jiān)持以信息披露為中心”的大字,這是創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制的核心理念。

    墻上還寫有“堅(jiān)持四個敬畏一個合力”,表明創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊制要堅(jiān)持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn),增強(qiáng)合力,共同促進(jìn)改革平穩(wěn)落地和資本市場高質(zhì)量發(fā)展。這個會議室里安裝了錄音錄像設(shè)備,上市委召開會議時將全程錄音錄像。

    為了提升創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作的規(guī)范性和透明度,深交所建立了暢通便利的溝通交流渠道。位于深交所一樓的接待室,即是現(xiàn)場溝通的指定接待室,現(xiàn)場溝通嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)提前預(yù)約、指定區(qū)域雙人接待、全程錄音錄像等制度。這里同時布置了視頻會議系統(tǒng),發(fā)行人和保薦人在公司所在地,即可通過視頻便利地與深交所工作人員進(jìn)行面對面交流。接待室實(shí)行防火墻管理,與辦公場所物理隔離。

    “一旦有人員進(jìn)入,攝像頭就會自動開啟,全程錄音錄像,每次現(xiàn)場接待,交易所都會派出至少兩名工作人員,強(qiáng)化接觸管理。”深交所相關(guān)工作人員介紹。

    據(jù)工作人員介紹,目前主要兩種情況可以申請“答疑解惑”:一是發(fā)行人和保薦人可以在提交發(fā)行上市申請文件前,對于重大疑難、無先例事項(xiàng)等涉及業(yè)務(wù)規(guī)則理解與適用的問題,申請進(jìn)行預(yù)溝通。二是發(fā)行人和保薦人在收到審核問詢后,存在疑問的,也可以申請溝通。

    機(jī)制:多輪問詢、

    電子化、分行業(yè)

    創(chuàng)業(yè)板IPO怎么審,審核中心的審核機(jī)制如何等問題備受市場關(guān)注。據(jù)審核中心相關(guān)人士介紹,創(chuàng)業(yè)板注冊制在審核機(jī)制上有三大特點(diǎn):

    一是問詢式審核。通過一輪或多輪審核問詢,督促發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息,保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行信息披露的把關(guān)責(zé)任。對審核問詢的回復(fù)是發(fā)行上市申請文件的組成部分,發(fā)行人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要保證回復(fù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

    二是電子化審核。建立發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng),原則上所有業(yè)務(wù)通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子化辦理。確需當(dāng)面咨詢的,可以通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)預(yù)約。

    三是分行業(yè)審核。結(jié)合以往形成的分行業(yè)公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn),發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將對創(chuàng)業(yè)板申報(bào)企業(yè)實(shí)施分行業(yè)審核。發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要,就發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)的問題,向行業(yè)咨詢專家?guī)熘械膶<疫M(jìn)行咨詢,并在審核問詢中予以參考。

    內(nèi)控:四方面著手

    健全內(nèi)控管理

    正是因?yàn)閷徍酥行呢?zé)任重大,其內(nèi)控管理備受市場關(guān)注。記者了解到,審核中心從業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、流程管控、工作紀(jì)律、監(jiān)督檢查等方面著手,建立健全內(nèi)控管理制度機(jī)制:

    一是做精做細(xì)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì),強(qiáng)化審核業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)有效制衡。橫向上審核中心設(shè)四個部門,縱向上審核工作按職能分為審核小組、審核部門、審核中心、上市委四個層級,通過分工負(fù)責(zé)、多級把關(guān)、集體決策等方式,強(qiáng)化審核過程各工作環(huán)節(jié)制約,形成決策制衡。

    二是審核業(yè)務(wù)全程電子化,加強(qiáng)全流程管控。申報(bào)、受理、問詢、回復(fù)、提請注冊以及審核過程中的溝通和預(yù)約接待等業(yè)務(wù)處理,全部電子化,關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)系統(tǒng)控制,業(yè)務(wù)操作全程留痕,通過技術(shù)手段強(qiáng)化業(yè)務(wù)全流程管控。

    三是健全內(nèi)部管理制度。審核中心結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際制定了防火墻、公務(wù)回避、來訪接待、錄音錄像等多項(xiàng)內(nèi)部制度。

    四是建立多層次的監(jiān)督體系。審核中心建立健全質(zhì)控工作制度和機(jī)制,加強(qiáng)自我監(jiān)督,并主動接受交易所紀(jì)檢和稽審部門、證監(jiān)會及市場各方監(jiān)督等,加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約監(jiān)督。

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