創(chuàng)業(yè)板首批受理企業(yè)名單出爐

    首批受理的33家在審企業(yè)，大多數(shù)為新型制造業(yè)。保薦機(jī)構(gòu)中，東莞證券、中信建投或成最大“贏家”。

    6月22日晚間，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革后首批受理企業(yè)名單出爐。

    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者注意到，首批33家受理企業(yè)均為證監(jiān)會(huì)在審企業(yè)，其中IPO申請(qǐng)為浙江松原汽車安全系統(tǒng)股份、廣東科翔電子科技、廣東金源照明科技、北京盈建科軟件股份有限公司、安徽金春無紡布股份有限公司、浙江維康藥業(yè)股份有限公司等32家企業(yè)，再融資申請(qǐng)則為新易盛1家。

    此前，深交所安排，6月15日至6月29日共計(jì)10個(gè)工作日中，深交所僅接收證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票（IPO）、再融資、并購(gòu)重組在審企業(yè)（下稱在審企業(yè)）提交的相關(guān)申請(qǐng)，而新申報(bào)企業(yè)的IPO、再融資、并購(gòu)重組申請(qǐng)，深交所則將從6月30日起開始接收。

    整體來看，此次創(chuàng)業(yè)板首批受理進(jìn)展并不如市場(chǎng)預(yù)期的快，“目前是正常進(jìn)度，我本來預(yù)計(jì)上周就有受理了。”資深投行人士王驥躍受訪指出。

    而首周并無名單誕生的原因，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪投行人士了解到，主要在于“最終審核順位和申報(bào)受理順序沒有必然聯(lián)系”“制作材料的時(shí)間緊張，籌備倉(cāng)促”等。

    首批受理企業(yè)拆解

    首批企業(yè)正式受理，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制實(shí)踐操作又邁出重要一步。

    公開資料顯示，首批受理的33家在審企業(yè)，來自于22個(gè)證監(jiān)會(huì)行業(yè)，其中大多數(shù)為新型制造業(yè)，最多的是計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，合計(jì)5家獲得受理。緊隨其后的是3家軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，此外汽車制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)和相關(guān)服務(wù)、紡織業(yè)等各兩家。此外還有1家房地產(chǎn)物業(yè)管理企業(yè)。

    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從行業(yè)內(nèi)人士處了解到，目前受理企業(yè)都是存量企業(yè)平移，本身不涉及行業(yè)限制等問題。

    從區(qū)域上看，北上廣浙仍是高產(chǎn)地，其中廣東省合計(jì)7家企業(yè)“入圍”、北京、浙江、上海則分別有6家、5家、3家企業(yè)獲受理。

    保薦機(jī)構(gòu)中，東莞證券、中信建投或成最大“贏家”。

    33家企業(yè)由17家中介機(jī)構(gòu)保薦，其中首發(fā)企業(yè)32家、再融資企業(yè)1家。其中，中信建投合計(jì)有5個(gè)IPO項(xiàng)目入列，東莞證券則有4家IPO申報(bào)項(xiàng)目和1家再融資項(xiàng)目入列，長(zhǎng)江承銷、國(guó)金證券則分別有4家、3家IPO項(xiàng)目，銀河證券、華泰聯(lián)合、國(guó)泰君安各有兩家。

    首批受理企業(yè)中有不少“熟面孔”，如北京盈建科軟件、易點(diǎn)天下網(wǎng)絡(luò)科技、北京銅牛信息科技、深圳崧盛電子、北京點(diǎn)眾科技、秦皇島天秦裝備制造等均曾登陸新三板；北京挖金客信息科技、仲景食品等此前也曾申報(bào)過IPO，但后因各種原因終止。

    從財(cái)務(wù)指標(biāo)上看，受理企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均較高且穩(wěn)定。據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者不完全統(tǒng)計(jì)，上述企業(yè)最近一個(gè)報(bào)告期內(nèi)業(yè)績(jī)水平多在五千萬以上，營(yíng)收則均破億元。

    從2018年業(yè)績(jī)來看，凈利潤(rùn)也鮮少有低于四千萬的現(xiàn)象，營(yíng)收規(guī)模同樣穩(wěn)定在億元以上，以營(yíng)收規(guī)模最高的益海嘉里為例，公司2017年、2018年及2019年，營(yíng)業(yè)收入分別為1507.66億元、1670.74億元和1707.43億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)分別為52.84億元、55.17億元和55.64億元。

    營(yíng)收規(guī)模較小的海昌新材，2017年、2018年、2019年?duì)I業(yè)收入分別為1.45億元、1.68億元、1.83億元，凈利潤(rùn)分別為3778.18萬元、4604.63萬元和5956.41萬元。海昌新材表示，公司符合“發(fā)行人為境內(nèi)企業(yè)且不存在表決權(quán)差異安排的，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)：（一）最近兩年凈利潤(rùn)均為正，且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元”的上市標(biāo)準(zhǔn)。

    “都是從證監(jiān)會(huì)那邊平移過來的，深交所應(yīng)該先期都做了初步篩選，業(yè)績(jī)差距不會(huì)太大。”華南一家中型券商投行部人士受訪指出。

    受理著重檢查文件齊備性

    首批創(chuàng)業(yè)板IPO存量企業(yè)獲得深交所受理，也意味著創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制的審核工作正式開啟。

    據(jù)了解，深交所在收到上市發(fā)行申請(qǐng)文件后5個(gè)交易日內(nèi)，會(huì)對(duì)文件進(jìn)行核對(duì)，作出是否受理的決定，告知發(fā)行人及其保薦人，并在交易所網(wǎng)站公示。發(fā)行上市申請(qǐng)文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所要求的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正，補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不超過三十個(gè)工作日。

    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從交易所了解到，深交所對(duì)在審企業(yè)申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)并作出是否受理決定時(shí)，著重檢查申請(qǐng)文件的齊備性。據(jù)透露，深交所發(fā)現(xiàn)存在個(gè)別發(fā)行人遺漏報(bào)送更新后申請(qǐng)文件的情形，已及時(shí)提出補(bǔ)正要求。

    深交所強(qiáng)調(diào)：“發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)規(guī)則要求，做好招股說明書等申請(qǐng)文件的制作，特別注意申請(qǐng)文件與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深交所規(guī)定的文件目錄是否相符，確保申請(qǐng)文件齊備、規(guī)范，避免后續(xù)不必要的補(bǔ)正，提高申報(bào)工作效率。”

    根據(jù)規(guī)定，深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將按照發(fā)行上市申請(qǐng)文件受理的先后順序開始審核，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)提出首輪審核問詢。

    首輪審核問詢后，發(fā)現(xiàn)新的需要問詢事項(xiàng)、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)未能有針對(duì)性地回復(fù)深交所審核問詢或深交所就其回復(fù)需要繼續(xù)審核問詢、發(fā)行人信息披露仍未滿足規(guī)定要求的，深交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)在收到發(fā)行人回復(fù)后十個(gè)工作日內(nèi)可以繼續(xù)提出審核問詢。

    交易所認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問詢的，將出具審核報(bào)告并提交上市委員會(huì)審議。審核通過的，交易所將向證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行人符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見、相關(guān)審核資料和發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件。證監(jiān)會(huì)將在20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)發(fā)行人的注冊(cè)申請(qǐng)作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

    而證監(jiān)會(huì)認(rèn)為存在需要進(jìn)一步說明或者落實(shí)事項(xiàng)的，可以要求交易所進(jìn)一步問詢。

    總體來看，上述流程在整體時(shí)限上，自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起，交易所審核和證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間總計(jì)不超過三個(gè)月。