49人亮相首屆創(chuàng)業(yè)板上市委 多家大投行火速報新項目

    證券時報記者 譚楚丹

    6月30日創(chuàng)業(yè)板注冊制工作再前進(jìn)一步。

    首屆創(chuàng)業(yè)板上市委員會委員正式亮相，共有49名，委員背景多元，有來自上市公司、投資機(jī)構(gòu)，甚至包括香港聯(lián)交所的代表。

    繼在審企業(yè)平移工作告一段落后，新IPO項目6月30日開始申報。證券時報記者采訪了解到，多家大型投行在首日遞交材料，有券商人士預(yù)計未來兩周將迎來創(chuàng)業(yè)板申報高峰。

    首屆創(chuàng)業(yè)板上市委

    委員登場

    6月30日，深交所公布第一屆創(chuàng)業(yè)板上市委委員和行業(yè)咨詢專家?guī)鞂＜颐麊巍?/p>

    據(jù)了解，創(chuàng)業(yè)板上市委共49名委員，分別來自上市公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、投資機(jī)構(gòu)、科研院校、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等單位以及香港業(yè)界，委員來源分布廣泛。

    具體來看，比如相比其他板塊，創(chuàng)業(yè)板首次出現(xiàn)來自銀行理財子公司的代表，為建信理財董秘張潔；同時罕見引入來自香港聯(lián)合交易所上市委員會委員蒲海濤，其在騰訊擔(dān)任副總裁。

    本屆委員均為兼職，任期兩年。上市委委員將參與創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核工作，對深交所審核機(jī)構(gòu)提交的審核報告和發(fā)行人申請文件進(jìn)行審議。

    深交所還公布行業(yè)咨詢專家?guī)烀麊?，?5名專家，包括來自于新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式密切相關(guān)的行業(yè)龍頭企業(yè)專家24人、科研院校專家9人、知名投資機(jī)構(gòu)專家12人，覆蓋互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、文化創(chuàng)意等10余個行業(yè)。

    深交所介紹，行業(yè)咨詢專家?guī)烊藬?shù)不做限制，專家不設(shè)固定任期。專家提供咨詢的事項不僅包括發(fā)行人業(yè)務(wù)和技術(shù)相關(guān)信息披露問題等發(fā)行上市工作，還可就深交所相關(guān)行業(yè)信息披露規(guī)則制定等工作提供咨詢建議。

    未來兩周迎申報高峰

    昨日，深交所開始接收新申報企業(yè)提交的申請。

    當(dāng)天上午，儲備項目排在行業(yè)前五的一家券商投行負(fù)責(zé)人在接受證券時報記者采訪時表示，已經(jīng)向深交所申報項目了。

    一家大型券商的投行子公司保代告訴記者，當(dāng)天他們部門就有同事申報項目。他稱從公司整體情況來看，要報的項目有很多。

    申報工作進(jìn)展迅速除了因為項目組做了大量準(zhǔn)備，也得益于發(fā)行上市審核實現(xiàn)電子化。記者了解到，投行可以在發(fā)行上市審核系統(tǒng)上對申報文件進(jìn)行批量上傳，系統(tǒng)會根據(jù)文件名和相應(yīng)欄目做匹配；然后投行可對文件進(jìn)行一鍵提交，大幅提升工作效率。

    也有團(tuán)隊趕不上首日申報，但快馬加鞭推進(jìn)。北京一家律師事務(wù)所合伙人表示，其團(tuán)隊負(fù)責(zé)多個IPO項目，證監(jiān)會在審的已經(jīng)平移到交易所，新項目打算在未來兩周內(nèi)申報。

    業(yè)內(nèi)人士普遍表示，近期將迎來申報高潮。前述券商投行負(fù)責(zé)人預(yù)測，創(chuàng)業(yè)板IPO項目申報會在這兩周出現(xiàn)高峰。

    前述律所合伙人向記者分析，由于IPO財報申報基準(zhǔn)日為2019年12月31日，項目組普遍會選擇在這兩周申報，考慮到監(jiān)管層允許財報有效期延長一個月，7月底就能見分曉。

    參考科創(chuàng)板經(jīng)驗，上市申請受理滿月時，上交所共受理企業(yè)申請90家。從每周受理速度來看，投行主要集中在頭3周申報，隨后申報速度出現(xiàn)放緩。

    多舉措提高審核效率

    相比核準(zhǔn)制的審核節(jié)奏，創(chuàng)業(yè)板注冊制審核將會提速，并向市場明確預(yù)期。根據(jù)相關(guān)規(guī)則，新申報IPO企業(yè)一旦被受理，深交所審核和證監(jiān)會注冊的時間總計不超過3個月。

    據(jù)了解，受理之日起20個工作日內(nèi)，深交所將要提出首輪審核問詢；在收到發(fā)行人回復(fù)后10個工作日內(nèi)深交所可以繼續(xù)問詢。據(jù)了解，發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)深交所審核問詢的時間總計不超過3個月。

    值得一提的是，為有效提高審核效率，深交所在投行項目申報環(huán)節(jié)設(shè)計了一個審核關(guān)注事項對照表。投行在前述深交所發(fā)行上市審核系統(tǒng)申報時，可以對照系統(tǒng)內(nèi)的審核關(guān)注要點進(jìn)行填列。

    據(jù)了解，這是深交所根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，在總結(jié)大量IPO審核問詢反饋意見和相關(guān)案例的基礎(chǔ)上形成審核關(guān)注要點。

    在審核機(jī)制上，除了問詢式審核及電子化審核以外，深交所還會進(jìn)行分行業(yè)審核。結(jié)合以往形成的分行業(yè)公司監(jiān)管經(jīng)驗，發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將對創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)實施分行業(yè)審核。發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要，就發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)相關(guān)的問題，向行業(yè)咨詢專家?guī)熘械膶＜疫M(jìn)行咨詢，并在審核問詢中予以參考。

    當(dāng)深交所認(rèn)為不需要進(jìn)一步問詢的，會提交給上市委員會審議，上市委形成審議意見。隨后深交所將審核通過的向證監(jiān)會報送材料，證監(jiān)會在20個工作日內(nèi)作出予以注冊或者不予注冊的決定。