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創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債打新“新變化” 申購無需開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限

2020-07-28 06:35  來源:上海證券報

    7月27日,創(chuàng)業(yè)板公司三超新材的可轉(zhuǎn)債開啟申購。不少投資者發(fā)現(xiàn),打新創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債已不設(shè)創(chuàng)業(yè)板權(quán)限要求。記者了解到,近期多家券商更新了系統(tǒng)功能,未開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的投資者也可申購和交易創(chuàng)業(yè)板公司的可轉(zhuǎn)債。

    根據(jù)此前的規(guī)定,參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債申購、交易、轉(zhuǎn)股的投資者,應符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理要求。也就是說,需開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限后,才可申購創(chuàng)業(yè)板公司可轉(zhuǎn)債,這將一些可轉(zhuǎn)債的投資者攔在了門外。從近期的可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況看,創(chuàng)業(yè)板公司可轉(zhuǎn)債的平均有效申購戶數(shù)接近450萬,滬深主板公司可轉(zhuǎn)債平均有效申購戶數(shù)則在650萬左右。

    今年4月,深交所開始施行《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》,同時廢止了舊的管理辦法。修訂后的管理辦法只對創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交換債換股參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理要求,對可轉(zhuǎn)債、可交換債的申購、交易則未作此規(guī)定。

    7月22日,深交所在官網(wǎng)熱線問答欄目明確表示,投資者參與可轉(zhuǎn)債、可交換債的申購、交易的,需適用債券適當性管理相關(guān)規(guī)則。投資者參與創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交換債換股,參照適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理要求。這也意味著,不需開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限也可申購和交易創(chuàng)業(yè)板公司可轉(zhuǎn)債。

    在規(guī)則變化后,目前部分券商已作出相應調(diào)整,未開通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的投資者已經(jīng)可以直接在“打新債”的界面進行申購。

    今年以來,可轉(zhuǎn)債發(fā)行依舊火熱。Wind數(shù)據(jù)顯示,年內(nèi)已有113只可轉(zhuǎn)債上市,其中22只為創(chuàng)業(yè)板公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債,占比達19.5%。業(yè)內(nèi)人士預計,隨著創(chuàng)業(yè)板注冊制的落地,這一比例還將提升。

    不過,隨著創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債打新權(quán)限的放開,創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債的中簽率或?qū)⒆叩?。一位券商人士告訴記者,此前,在發(fā)行規(guī)模和股東配售率一致的情況下,申購創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債的中簽率要比主板可轉(zhuǎn)債高出30%至50%。而未來隨著新增投資者入場,創(chuàng)業(yè)板可轉(zhuǎn)債中簽率與主板的差距將會不斷縮小。

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