證券時(shí)報(bào)記者 譚楚丹
“沒得休息,我們還要趕項(xiàng)目的反饋材料。”華南一家大型券商投行人士對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示。創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制審核工作當(dāng)前正處于問詢及反饋意見回復(fù)的高峰期。記者了解到,深交所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)與券商投行在國慶長假期間仍在加班加點(diǎn)推進(jìn)工作。
公開資料顯示,10月4日~7日,多個(gè)IPO項(xiàng)目獲得深交所首輪問詢,比如長城證券保薦的廣州市聚賽龍工程塑料股份有限公司、海通證券保薦的四川新荷花中藥飲片股份有限公司、國信證券保薦的福建省鐵拓機(jī)械股份有限公司。此外,國信證券保薦的IPO項(xiàng)目志特新材在10月4日披露第二輪問詢回復(fù)的文件。IPO項(xiàng)目弘成立業(yè)及張小泉均在10月1日披露首輪問詢回復(fù)文件,保薦機(jī)構(gòu)依次為中信建投、中信證券。華東一家券商投行人士表示,審核工作沒有因公共假期而完全停止,“監(jiān)管層也在加班反饋意見”。
值得注意的是,盡管科創(chuàng)板注冊(cè)制已試點(diǎn)一年多時(shí)間,但在創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制開閘后,發(fā)行人申報(bào)文件信息披露質(zhì)量仍出現(xiàn)良莠不齊的情況,多個(gè)項(xiàng)目被深交所重點(diǎn)提醒應(yīng)注意提高信披質(zhì)量。涉及的保薦機(jī)構(gòu)既有頭部券商,也有中小型投行。
比如前述的張小泉IPO項(xiàng)目中,深交所要求保薦人督促發(fā)行人認(rèn)真落實(shí)相關(guān)信息披露要求,切實(shí)提高信息披露質(zhì)量;逐項(xiàng)核查發(fā)行人招股說明書(申報(bào)稿)是否符合準(zhǔn)則的相關(guān)要求。
再融資也有項(xiàng)目材料出現(xiàn)不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。創(chuàng)業(yè)板上市公司舒泰神計(jì)劃定增。作為一家生物制藥研發(fā)的企業(yè),其發(fā)行申報(bào)文件竟出現(xiàn)跟電子產(chǎn)品有關(guān)的表述。
對(duì)此,深交所連續(xù)發(fā)問,要求保薦人、會(huì)計(jì)師、發(fā)行人律師補(bǔ)充說明是否根據(jù)《注冊(cè)辦法》相關(guān)要求保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。深交所還提醒,應(yīng)扎實(shí)做好注冊(cè)申請(qǐng)文件和信息披露資料的制作工作,切實(shí)把好申請(qǐng)文件的質(zhì)量關(guān)。
深圳一家券商投行人士向記者分析可能是工作失誤,“以前也有類似情況,比如有券商做IPO項(xiàng)目時(shí)套用其他券商模板,還留有其他券商的公司名稱和電話聯(lián)系方式,比較粗心”。
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