證監(jiān)會通報證券行業(yè)專項檢查情況 擬對國海等券商采取限期整改措施

    本報記者 左永剛

    1月26日，證監(jiān)會近日通報證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項活動現(xiàn)場檢查情況，本次活動于2017年啟動，活動范圍覆蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務顧問、公司債券承銷、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類業(yè)務。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對自身投行類業(yè)務內控情況和2015年至2016年項目執(zhí)行情況進行了全面、系統(tǒng)風險排查。

    從檢查結果看，投行類業(yè)務在內控健全程度有所提升。根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題的情形不同，證監(jiān)會擬對國海、中金、華林等三家券商分別采取責令限期整改、增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施。