中金所對(duì)4名客戶實(shí)施紀(jì)律處分 涉及未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系、超交易限額交易

    本報(bào)訊 （記者吳曉璐）據(jù)中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“中金所”）7月24日消息，近日，中金所對(duì)4名自然人客戶未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個(gè)品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。

    經(jīng)查明，4名自然人客戶未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，實(shí)控賬戶組在股指期貨多個(gè)品種上出現(xiàn)交易限額超限情況，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，累計(jì)獲取違規(guī)所得16050665.87元。

    根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，綜合考慮違規(guī)行為的事實(shí)、情節(jié)及其后果，中金所決定對(duì)4名客戶采取警告、股指期貨限制開(kāi)倉(cāng)7個(gè)月、沒(méi)收違規(guī)所得16050665.87元的紀(jì)律處分措施，并將處理結(jié)果記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

    中金所表示，將深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場(chǎng)“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，提醒期貨交易者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場(chǎng)正常交易秩序。

（編輯 張明富）