證券日報微信

證券日報微博

您所在的位置: 網(wǎng)站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

首單落地!剛剛,證監(jiān)會發(fā)布

2024-08-30 19:10  來源:證券日報網(wǎng) 

    本報記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站8月30日消息,證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當事人承諾制度,紫晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償。當日,證監(jiān)會依法終止對4家涉案中介機構的調查。

    市場人士認為,這意味著新證券法實施后的首單行政執(zhí)法當事人承諾制度正式落地。

    2023年12月29日,中國證監(jiān)會與廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責的中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所(特殊普通合伙)、容誠會計師事務所(特殊普通合伙)、廣東恒益律師事務所等4家中介機構(以下合稱4家中介機構)簽署了承諾認可協(xié)議(證監(jiān)承諾公告〔2023〕1號、2號、3號、4號)。

    根據(jù)協(xié)議,4家中介機構共計交納約12.75億元承諾金,除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外,還需向承諾金管理機構中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱投?;鸸荆┙患{約1.89億元承諾金,其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款,并按照要求進行自查整改,嚴肅追究相關人員責任,提交書面整改報告。

    截至目前,4家中介機構已向投?;鸸窘积R承諾金,并進行了自查整改,中國證監(jiān)會進行了現(xiàn)場核查驗收。鑒于4家中介機構已經(jīng)履行承諾認可協(xié)議,根據(jù)《證券法》第一百七十一條、《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》(國務院令第749號)第十五條等規(guī)定,中國證監(jiān)會于2024年8月30日依法終止對4家中介機構上述事項的調查。

    據(jù)悉,本案作為2019年《證券法》修訂后首例適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的案件,堅持以人民為中心,較高效率地保護了投資者合法權益,充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當事人承諾制度督促當事人積極賠付投資者損失,中介機構通過先行賠付程序在兩個月內賠償16986戶投資者(占總受損人數(shù)97.22%)約10.86億元(占總損失金額98.93%)。

    后續(xù),投?;鸸具€將依照規(guī)定發(fā)布相關公告,在前期先行賠付中未申領賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投?;鸸旧觐I相應的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當事人承諾制度維護投資者合法權益的同時,4家中介機構也付出了總計約12.75億元(為其業(yè)務收入的10倍多)的經(jīng)濟代價,并按照要求進行了整改。

    中國證監(jiān)會表示,下一步將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”要求,確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角,持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度,強化中介機構把關責任,踐行金融為民理念,依法依規(guī)穩(wěn)慎做好行政執(zhí)法當事人承諾工作,更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益,推動資本市場高質量發(fā)展。

(編輯 喬川川)

-證券日報網(wǎng)
  • 24小時排行 一周排行
  • 深度策劃

洞察半年報新動能

產(chǎn)因城強,城因產(chǎn)興。工業(yè)化與城市化是經(jīng)濟社會……[詳情]

版權所有證券日報網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

官方客戶端

安卓

IOS

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注