首單落地！剛剛，證監(jiān)會發(fā)布

    本報記者 吳曉璐

    據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站8月30日消息，證監(jiān)會適用行政執(zhí)法當事人承諾制度，紫晶存儲案投資者損失得到及時高效賠償。當日，證監(jiān)會依法終止對4家涉案中介機構的調查。

    市場人士認為，這意味著新證券法實施后的首單行政執(zhí)法當事人承諾制度正式落地。

    2023年12月29日，中國證監(jiān)會與廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為中涉嫌未勤勉盡責的中信建投證券股份有限公司、致同會計師事務所（特殊普通合伙）、容誠會計師事務所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務所等4家中介機構（以下合稱4家中介機構）簽署了承諾認可協(xié)議（證監(jiān)承諾公告〔2023〕1號、2號、3號、4號）。

    根據(jù)協(xié)議，4家中介機構共計交納約12.75億元承諾金，除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外，還需向承諾金管理機構中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡稱投?；鸸荆┙患{約1.89億元承諾金，其中包括尚未支付的約1179萬元投資者損失款，并按照要求進行自查整改，嚴肅追究相關人員責任，提交書面整改報告。

    截至目前，4家中介機構已向投?；鸸窘积R承諾金，并進行了自查整改，中國證監(jiān)會進行了現(xiàn)場核查驗收。鑒于4家中介機構已經(jīng)履行承諾認可協(xié)議，根據(jù)《證券法》第一百七十一條、《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（國務院令第749號）第十五條等規(guī)定，中國證監(jiān)會于2024年8月30日依法終止對4家中介機構上述事項的調查。

    據(jù)悉，本案作為2019年《證券法》修訂后首例適用行政執(zhí)法當事人承諾制度的案件，堅持以人民為中心，較高效率地保護了投資者合法權益，充分體現(xiàn)了行政執(zhí)法當事人承諾制度在救濟、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用。本案通過行政執(zhí)法當事人承諾制度督促當事人積極賠付投資者損失，中介機構通過先行賠付程序在兩個月內賠償16986戶投資者（占總受損人數(shù)97.22%）約10.86億元（占總損失金額98.93%）。

    后續(xù)，投?；鸸具€將依照規(guī)定發(fā)布相關公告，在前期先行賠付中未申領賠償金的適格投資者可以繼續(xù)向投?；鸸旧觐I相應的承諾金賠償。在適用行政執(zhí)法當事人承諾制度維護投資者合法權益的同時，4家中介機構也付出了總計約12.75億元（為其業(yè)務收入的10倍多）的經(jīng)濟代價，并按照要求進行了整改。

    中國證監(jiān)會表示，下一步將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和新“國九條”要求，確保監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，持續(xù)加大對資本市場違法違規(guī)行為的打擊力度，強化中介機構把關責任，踐行金融為民理念，依法依規(guī)穩(wěn)慎做好行政執(zhí)法當事人承諾工作，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權益，推動資本市場高質量發(fā)展。

（編輯 喬川川）