楊保龍:
因你是國鵬投資管理有限公司違法違規(guī)案的責(zé)任人員,依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定,我局決定對你給予警告,并處以9萬元的罰款。依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第七項、第五條第二項、第三項、第四項的規(guī)定,我局決定對你采取終身市場禁入措施。
因無法與你取得聯(lián)系,現(xiàn)依法向你公告送達《行政處罰決定書》(〔2024〕12號)。限你自公告之日起30日內(nèi)到我局領(lǐng)取《行政處罰決定書》,逾期則視為送達。你應(yīng)自收到處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162。如果你對上述處罰決定不服,可在收到處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
領(lǐng)取《行政處罰決定書》,請與我局聯(lián)系(電話010-88086157,傳真010-88088023)。
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局
二零二四年九月五日
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