本報(bào)訊 (記者周尚伃)為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議精神、新“國九條”決策部署以及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革 服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》有關(guān)要求,配合做好全面深化資本市場(chǎng)改革工作,進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理,10月18日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)制定發(fā)布《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則〉的決定》,并自發(fā)布之日起正式施行。
本次修訂的主要內(nèi)容包括:一是突出專業(yè)性要求,優(yōu)化網(wǎng)下投資者注冊(cè)條件。通過強(qiáng)化專業(yè)能力、誠信狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等要求,督促網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者建立健全首發(fā)證券內(nèi)部問責(zé)和薪酬考核機(jī)制,加強(qiáng)內(nèi)部管理,切實(shí)履職盡責(zé),推動(dòng)完善市場(chǎng)化的詢價(jià)定價(jià)機(jī)制。二是配套完善科創(chuàng)板新股市值配售有關(guān)安排,新增網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象持有科創(chuàng)板股票市值的注冊(cè)和賬戶管理要求。三是加強(qiáng)網(wǎng)下投資者行為管理,完善網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定,推動(dòng)形成網(wǎng)下發(fā)行良好生態(tài),引導(dǎo)網(wǎng)下投資者不斷提高合規(guī)意識(shí),提升報(bào)價(jià)行為的規(guī)范性。四是強(qiáng)化證券公司的推薦把關(guān)責(zé)任,增加對(duì)證券公司及其工作人員的禁止性規(guī)定,確保網(wǎng)下投資者獨(dú)立開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。五是貫徹落實(shí)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求,優(yōu)化違規(guī)行為處理措施,從嚴(yán)進(jìn)行資格限制,進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)違規(guī)主體的震懾。六是加強(qiáng)網(wǎng)下投資者信息的保護(hù)和管理,完善違規(guī)行為處理程序,補(bǔ)充疑難、復(fù)雜、重大案件的復(fù)審、復(fù)核規(guī)定,并對(duì)自律管理對(duì)象的廉政監(jiān)督權(quán)利等作出規(guī)定,更好保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。此外,協(xié)會(huì)還進(jìn)一步優(yōu)化了網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理、賬戶管理、自律檢查等制度機(jī)制。
下一步,協(xié)會(huì)將通過規(guī)則培訓(xùn)解讀、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和開展自律檢查等方式,指導(dǎo)和督促網(wǎng)下投資者做好規(guī)則適用與執(zhí)行,不斷提升專業(yè)能力,規(guī)范網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù),推動(dòng)構(gòu)建良好的網(wǎng)下發(fā)行生態(tài),服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。
(編輯 孫倩)
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