中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則〉的決定》

    本報(bào)訊 （記者周尚伃）為深入貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會(huì)、中央金融工作會(huì)議精神、新“國九條”決策部署以及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革 服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》有關(guān)要求，配合做好全面深化資本市場(chǎng)改革工作，進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，10月18日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）制定發(fā)布《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則〉的決定》，并自發(fā)布之日起正式施行。

    本次修訂的主要內(nèi)容包括：一是突出專業(yè)性要求，優(yōu)化網(wǎng)下投資者注冊(cè)條件。通過強(qiáng)化專業(yè)能力、誠信狀況、持續(xù)經(jīng)營能力等要求，督促網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者建立健全首發(fā)證券內(nèi)部問責(zé)和薪酬考核機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部管理，切實(shí)履職盡責(zé)，推動(dòng)完善市場(chǎng)化的詢價(jià)定價(jià)機(jī)制。二是配套完善科創(chuàng)板新股市值配售有關(guān)安排，新增網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象持有科創(chuàng)板股票市值的注冊(cè)和賬戶管理要求。三是加強(qiáng)網(wǎng)下投資者行為管理，完善網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定，推動(dòng)形成網(wǎng)下發(fā)行良好生態(tài)，引導(dǎo)網(wǎng)下投資者不斷提高合規(guī)意識(shí)，提升報(bào)價(jià)行為的規(guī)范性。四是強(qiáng)化證券公司的推薦把關(guān)責(zé)任，增加對(duì)證券公司及其工作人員的禁止性規(guī)定，確保網(wǎng)下投資者獨(dú)立開展首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)。五是貫徹落實(shí)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求，優(yōu)化違規(guī)行為處理措施，從嚴(yán)進(jìn)行資格限制，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)違規(guī)主體的震懾。六是加強(qiáng)網(wǎng)下投資者信息的保護(hù)和管理，完善違規(guī)行為處理程序，補(bǔ)充疑難、復(fù)雜、重大案件的復(fù)審、復(fù)核規(guī)定，并對(duì)自律管理對(duì)象的廉政監(jiān)督權(quán)利等作出規(guī)定，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。此外，協(xié)會(huì)還進(jìn)一步優(yōu)化了網(wǎng)下投資者適當(dāng)性管理、賬戶管理、自律檢查等制度機(jī)制。

    下一步，協(xié)會(huì)將通過規(guī)則培訓(xùn)解讀、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)和開展自律檢查等方式，指導(dǎo)和督促網(wǎng)下投資者做好規(guī)則適用與執(zhí)行，不斷提升專業(yè)能力，規(guī)范網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，推動(dòng)構(gòu)建良好的網(wǎng)下發(fā)行生態(tài)，服務(wù)資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）