本報記者 朱寶琛
中證中小投資者服務(wù)中心(簡稱投服中心)日前提起首單退市公司支持訴訟,投服中心公益律師張晏維代理1名投資者,以昆明機床股份有限公司(簡稱昆機或退市昆機)及其大股東沈陽機床(集團)有限責任公司(簡稱沈機集團)為被告,向昆明市中級人民法院提起虛假陳述損害賠償申請,并獲法院受理。
遺漏協(xié)議重要條款公司及大股東分別受罰
2015年10月8日,昆機公告其第一大股東沈機集團將以公開征集的方式轉(zhuǎn)讓昆機股份。2015年10月29日,沈機集團與西藏紫光卓遠股權(quán)投資有限公司(簡稱紫光卓遠)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,紫光卓遠作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的首選受讓方。2015年11月9日,紫光卓遠在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中增加“3個月自動解除”和“獲得云南各部門支持”條款。
同年11月10日,沈機集團同意該協(xié)議并蓋章。當天,昆機發(fā)布《關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告》,稱沈機集團擬向紫光卓遠轉(zhuǎn)讓其持有的昆機25.08%股份,但未披露“3個月自動解除”和“獲得云南各部門支持”條款。
2016年5月11日,中國證監(jiān)會以信披露違法進行立案稽查,并于2017年2月16日對昆機作出行政處罰,2017年5月18日對沈機集團作出處罰。
自曝以前年度財務(wù)違規(guī)昆機二次受罰
2017年3月20日,昆機發(fā)布《關(guān)于在2016年年度報告審計過程中發(fā)現(xiàn)以往年度可能涉嫌財務(wù)違規(guī)的重大風險公告》,稱在2016年年度審計過程中,審計人員發(fā)現(xiàn)2016年度公司存在存貨不實、收入跨期等問題,公司展開自查。
經(jīng)自查,發(fā)現(xiàn)公司2013年—2016年存在存貨不實、費用少計、銷售收入違反會計準則規(guī)定等多項問題。審計人員提示投資者公司2016年度仍將虧損,由于公司2014、2015年連續(xù)兩年虧損,故存在暫停上市風險。
2017年3月22日,中國證監(jiān)會予以立案調(diào)查,2018年2月12日作出行政處罰。處罰認定:退市昆機2013年—2015年通過跨期提前確認收入、虛計收入和虛增合同價格三種方式虛增收入4.83億元;通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤2960萬元;通過設(shè)置賬外產(chǎn)成品庫房、虛構(gòu)生產(chǎn)業(yè)務(wù)、虛假降低實際產(chǎn)品制造成本等方式,多計各期營業(yè)成本累計2.35億元,少計各年度期末存貨累計5.06億元。
退市昆機2013年年度報告、2014年年度報告、2015年年度報告的數(shù)據(jù)與實際不符,存在虛假記載,構(gòu)成信息披露違法。
再提支持訴訟 探索向退市公司求償機制
2017年3月20日,退市昆機公告披露以前年度涉嫌財務(wù)違規(guī)后,股票連續(xù)7個跌停,股價從9元左右一路下跌。2018年5月30日退市整理期間,15個“一字跌停”,2018年7月13日摘牌時股價僅為1.47元,投資者面臨巨大損失。
投服中心指派公益律師張晏維(上海聯(lián)合律師事務(wù)所)作為訴訟代理人,支持投資者趙某向退市昆機、沈機集團提起證券虛假陳述民事賠償訴訟,請求法院判決被告賠償投資損失9萬余元。
據(jù)《證券日報》記者了解,截至目前,投服中心累計支持訴訟17起,股東訴訟1起。其中,結(jié)案5起,217名投資者獲賠金額946萬元;在審案件13起,適格投資者568名,訴求金額9233萬元。
投服中心發(fā)揮示范引領(lǐng)作用,首次向退市公司提起支持訴訟,不僅僅是維護委托投資者的利益,而且有利于探索完善退市公司投資者賠償救濟渠道和機制。
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