浙江證監(jiān)局：精準防控六大重點風險

    本報記者 左永剛

    為貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)2019年工作會議精神，推動轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構持續(xù)健康發(fā)展，近日，浙江證監(jiān)局召開2019年證券基金機構監(jiān)管座談會。會議總結了2018年轄區(qū)機構監(jiān)管工作和經(jīng)營機構規(guī)范發(fā)展的成果，分析了當前面臨的形勢、存在的問題和風險，對今年機構監(jiān)管重點工作進行了部署。轄區(qū)證券基金法人公司、各類子公司、部分證券分公司主要負責人、合規(guī)風控負責人以及浙江證券業(yè)協(xié)會負責同志等40余人參加了會議。

    會議指出，2018年轄區(qū)機構監(jiān)管圍繞夯實內(nèi)控、防控風險、深化合規(guī)和加強執(zhí)法，全面督促各經(jīng)營機構完善合規(guī)風控體系，提高規(guī)范運作水平，保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢，在服務實體經(jīng)濟、紓困民營企業(yè)、保護投資者權益等方面有作為、有成效。會議結合具體案例，深入剖析了轄區(qū)經(jīng)營機構存在的問題和風險，特別是投行類業(yè)務內(nèi)控管理、融資類業(yè)務風險管理、資管業(yè)務存量風險處置以及交易信息系統(tǒng)安全管理。

    會議認為，證券基金經(jīng)營機構是聯(lián)接資本市場投、融資雙方的專業(yè)服務機構，能否發(fā)揮好中介服務功能，關鍵就看內(nèi)控實不實、風控嚴不嚴、專業(yè)夠不夠、能力強不強，轄區(qū)經(jīng)營機構要站在資本市場改革發(fā)展的政治高度，正確把握好內(nèi)控建設與穩(wěn)中求進的關系、市場化與法治化的關系、監(jiān)管與被監(jiān)管的關系，促進形成良性循環(huán)、可持續(xù)發(fā)展的市場生態(tài)系統(tǒng)。

    會議提出，今年轄區(qū)機構監(jiān)管工作的總體思路是：堅決貫徹落實黨中央、國務院和證監(jiān)會黨委關于資本市場改革發(fā)展的決策部署，按照“四個必須”“一個合力”總體要求，進一步夯實證券基金經(jīng)營機構的內(nèi)控基礎，繼續(xù)深化合規(guī)監(jiān)管，精準做好風險防控，著力提升監(jiān)管效能，促進轄區(qū)經(jīng)營機構規(guī)范健康發(fā)展。

    會議強調(diào)要重點抓好七個方面工作：一是聚焦推出科創(chuàng)板，落實“嚴標準、穩(wěn)起步”要求。要求證券公司完善合規(guī)風控體系，提升專業(yè)服務能力，把好適當性管理關口，積極助推科創(chuàng)板平穩(wěn)推出。二是堅持以內(nèi)控為本，夯實合規(guī)風控的內(nèi)在基礎。要求各經(jīng)營機構在前兩年內(nèi)控建設基礎上，進一步推動內(nèi)控制度落地生根，筑牢合規(guī)風控“三道防線”。三是守牢風險底線，做好重點領域風險防范化解。督促各經(jīng)營機構時刻謹記“晴帶雨傘、飽帶干糧”，結合自身實際，精準做好股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、場外配資、各類資管業(yè)務和地方各類交易場所等重點領域風險處置。四是做實適當性管理，督促證券服務類機構規(guī)范運作。要求各證券投資咨詢機構進一步規(guī)范運作，基金銷售機構聚焦主業(yè)、風險隔離，基金托管機構依法履行托管人職責。五是強化廉潔從業(yè)管理，筑牢守法廉潔自律的防線。督促各經(jīng)營機構切實承擔廉潔從業(yè)風險防控的主體責任，重點防控投行類業(yè)務、資管業(yè)務的風險，加強內(nèi)部監(jiān)督、檢查和問責。六是做好信息安全管理，保障交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。強調(diào)各經(jīng)營機構要切實做到“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”，審慎做好外部系統(tǒng)接入管理，主動加強風險處置和應急演練。七是嚴查違法違規(guī)，維護轄區(qū)市場和行業(yè)良好生態(tài)。強調(diào)機構監(jiān)管將堅持貼近機構和投資者，對新情況、新問題和風險苗頭保持警惕、快速處置，嚴厲打擊違法違規(guī)，堅決清理“害群之馬”，在轄區(qū)內(nèi)形成警示效應。

    會議要求，轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，提高政治站位，服務改革大局，落實工作部署，全力助推科創(chuàng)板平穩(wěn)起步，全力做好風險防范化解處置，為促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展、助推實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展做出更大的貢獻，以優(yōu)異的成績慶祝新中國成立70周年。