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今日視點|保薦代表人要珍視和維護職業(yè)聲譽

2024-09-22 23:38  來源:證券日報 

    擇遠

    9月20日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于修訂<證券公司保薦業(yè)務規(guī)則>的決定》,完善保薦代表人負面評價公示機制。修訂后的《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》自發(fā)布之日起施行。

    2020年12月份,中國證券業(yè)協(xié)會建立了保薦代表人分類名單,即“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”“保薦代表人分類名單B(機構驗證類)”“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”。根據(jù)本次修訂后的《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》,協(xié)會對A類名單做了進一步完善,增加了項目撤否信息;并在A、B、C三類名單基礎上新增一項保薦代表人分類名單D(暫停業(yè)務類)。

    此舉在進一步壓實券商“看門人”責任的同時,也提醒保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中要遵守職業(yè)道德準則,保持應有的執(zhí)業(yè)謹慎,不觸碰法律紅線。

    證券發(fā)行上市保薦制度(以下簡稱“保薦制度”)在我國資本市場已經(jīng)實施了20年,保薦代表人數(shù)量已經(jīng)超過8700名。這一制度的核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求,即企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機構進行保薦,并由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。這樣既明確了機構的責任,也將責任具體落實到了個人。

    不可否認,20年間,保薦機構和保薦代表人在嚴把IPO準入關、提高上市公司質(zhì)量、促進市場資源配置高效優(yōu)化等方面發(fā)揮了重要作用。但是,也要看到,還是有保薦機構和保薦代表人因為未能恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范、未能履行相關義務、通過保薦業(yè)務謀取不正當利益等被罰。

    此次中國證券業(yè)協(xié)會完善保薦代表人負面評價公示機制,將促進保薦代表人更加清晰地認識到自己的責任邊界和執(zhí)業(yè)風險,更加盡職盡責地開展工作,切實落實好“申報即擔責”;不僅要通過發(fā)揮專業(yè)能力加強對企業(yè)的價值發(fā)現(xiàn),也要做好資本市場的“看門人”,提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    比如,在A類名單中增加項目撤否信息。這就是要倒逼券商注重投行業(yè)務的合規(guī)性,倒逼保薦人更為注重項目質(zhì)量,防止“一查就撤”“一督即撤”現(xiàn)象的出現(xiàn)。針對這一問題,監(jiān)管部門在日常監(jiān)管工作中密切關注的,并向保薦機構采取了約談、開展專項檢查、將撤否率納入執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價等措施。

    新“國九條”提出,“進一步壓實發(fā)行人第一責任和中介機構‘看門人’責任,建立中介機構‘黑名單’制度。堅持‘申報即擔責’,嚴查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問題”。同時,近年來,為了夯實券商的“看門人”責任,監(jiān)管部門發(fā)布多個涉投行業(yè)務的管理規(guī)定,并對資本市場財務造假等行為快查快辦,連續(xù)開出多份重大“罰單”,讓監(jiān)管真正“長牙帶刺”。

    監(jiān)管“從嚴從緊”是大勢所趨?;诖?,保薦代表人要珍視和維護職業(yè)聲譽,踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化,堅持依法合規(guī)、誠實守信、嚴謹專業(yè)、嚴控風險、廉潔自律開展保薦業(yè)務,提升行業(yè)的整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

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