深交所：推進境內(nèi)外資本市場互聯(lián)互通

    2017年，是深交所與世界聯(lián)系更為扎實與緊密的一年。翻開這一年的深交所國際化地圖，與境外的連接線如同航空線路圖，越來越繁密。

    深交所全面貫徹黨的十九大精神，落實中國證監(jiān)會關(guān)于資本市場國際化戰(zhàn)略部署，推動跨境資本形成，延伸特色服務(wù)鏈條，豐富金融產(chǎn)品體系，增強國際交流合作，持續(xù)完善境外投資者關(guān)系管理，構(gòu)建全面開放新格局，有序推進“一帶一路”建設(shè)和國際化發(fā)展，全力打造世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。

    構(gòu)建跨境資本服務(wù)機制

    在深交所國際化地圖上，2017年最閃亮的連接線是建立了一條更專業(yè)更有效的資本聯(lián)通渠道——跨境資本服務(wù)機制。

    這一年，深交所積極與境內(nèi)外機構(gòu)共享資源渠道、共建合作網(wǎng)絡(luò)，以信息服務(wù)為紐帶促進跨境投融資對接，打造跨境金融服務(wù)生態(tài)體系，為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)提供全周期、多方位的融資和培育服務(wù)，發(fā)揮金融支持實體經(jīng)濟的作用。

    2017年以來，跨境資本服務(wù)機制已先后在印度、柬埔寨、老撾、巴基斯坦、越南、菲律賓、南非等7個“一帶一路”方向國家實現(xiàn)落地，舉行多場特色行業(yè)企業(yè)境內(nèi)外路演活動，累計為50家境外企業(yè)，向逾4000家境內(nèi)投資機構(gòu)提供“線上+線下”路演展示和信息對接服務(wù)，為境外企業(yè)與中國創(chuàng)新資本對接提供標準化解決方案。

    深交所與倫敦證券交易所集團合作共建的“深倫科創(chuàng)投融資服務(wù)聯(lián)盟”，已納入第九次中英兩國經(jīng)濟財金對話重點成果清單并于2017年12月16日啟動，進一步拓展兩國資本市場對科創(chuàng)型企業(yè)和中小企業(yè)投融資服務(wù)范圍，為中英創(chuàng)新資本對接增添新渠道。

    此外，跨境資本服務(wù)機制充分利用境內(nèi)外市場機構(gòu)資源，廣泛建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，不斷延伸合作范圍。深交所與中國銀行、建銀國際、海通國際等中資在外金融機構(gòu)及多家境外投行建立合作網(wǎng)絡(luò)，推動資源整合，實現(xiàn)信息共享，共同為我國企業(yè)走出去提供不同成長階段定制化投融資服務(wù)。

    完善跨境金融產(chǎn)品體系

    2017年，深交所致力于發(fā)揮資本平臺功能，豐富跨境金融產(chǎn)品序列，完善跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，便利境內(nèi)外投資者資產(chǎn)全球化配置，為“一帶一路”建設(shè)提供持續(xù)融資渠道。

    探索固定收益品種創(chuàng)新。啟動境外公司發(fā)行人民幣債券（熊貓公司債）試點，積極推動“一帶一路”沿線企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行熊貓債、跨境資產(chǎn)證券化等產(chǎn)品，支持“一帶一路”沿線國家和地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。截至2017年底，共有3家境外公司在深交所累計發(fā)行熊貓債5單，發(fā)行金額總計70億元人民幣。

    積極推進跨境指數(shù)及基金產(chǎn)品開發(fā)與推廣。探索建設(shè)自主海外指數(shù)體系，集中力量打造深市核心指數(shù)在海外的基金產(chǎn)品群，引導境外投資機構(gòu)配置深市資產(chǎn)，推動更多追蹤境外指數(shù)的基金產(chǎn)品在深交所掛牌，滿足境內(nèi)投資者資產(chǎn)國際化配置需求。

    不斷完善跨境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進境內(nèi)外市場互聯(lián)互通。內(nèi)地與香港基金互認服務(wù)平臺為內(nèi)地基金和香港基金拓展兩地銷售渠道提供平臺服務(wù)，有效降低基金銷售成本，促進基金市場互聯(lián)互通。截至2017年底，共有65家內(nèi)地參與機構(gòu)、30家香港參與機構(gòu)接入平臺，通過平臺雙向申購基金金額累計達217億元人民幣。

    此外，深交所旗下的金融數(shù)據(jù)交換平臺為中國證券市場各類參與機構(gòu)提供數(shù)據(jù)交換的一站式解決方案，已與全球多家主要國際服務(wù)平臺合作對接，通過香港節(jié)點建設(shè)和跨境業(yè)務(wù)拓展，為境內(nèi)外資本市場信息互通發(fā)揮樞紐作用。

    深化境外交流與國際合作

    2017年，深交所不斷創(chuàng)新跨境合作形式，建立常態(tài)化高級別交流機制，構(gòu)建全球伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，積極參與加入國際性組織平臺，通過股權(quán)合作、技術(shù)咨詢、業(yè)務(wù)培訓等多樣化方式，分享“中國模式”，推介深交所一線監(jiān)管和市場發(fā)展經(jīng)驗，提升中國資本市場輻射力和國際影響力。

    深交所先后對印度、柬埔寨、緬甸、老撾、加拿大、美國、越南、菲律賓等8國證券監(jiān)管及市場機構(gòu)開展高級別訪問，與印度孟買交易所、柬埔寨金邊交易所、老撾證券交易所、加拿大多倫多交易所集團等4家境外交易所簽署或更新合作諒解備忘錄，實現(xiàn)對全球40家境外交易所和市場機構(gòu)全覆蓋。

    這一年，深交所還積極推動上市公司開展境外投資者關(guān)系管理，完善服務(wù)體系，建立常態(tài)化溝通反饋機制，優(yōu)化投資者市場結(jié)構(gòu)，助力上市公司國際化發(fā)展。深交所聯(lián)合港交所共開展5輪深港通國際路演活動，面向600家境外投資機構(gòu)舉行123場宣介活動，覆蓋全球主要金融市場，充分展示中國創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿唾Y本市場特色。

    此外，深交所還聯(lián)合境內(nèi)外券商共舉辦13場反向路演和3期境外投資者走進上市公司活動，首次帶領(lǐng)8家深市上市公司赴美路演，合計超過千名境外投資機構(gòu)代表與逾百家深市上市公司參與活動，為境外投資者與上市公司之間提供雙向、暢通、有效溝通渠道。

    深交所有關(guān)負責人表示，下一步，深交所將繼續(xù)深入貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議和全國金融工作會議精神，在中國證監(jiān)會領(lǐng)導下，堅持對外開放，深化國際合作，完善跨境資本服務(wù)機制，推進境內(nèi)外資本市場互聯(lián)互通，全面推進“十三五”期間建設(shè)世界領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心。