投資者保護(hù)是證券市場的永恒主題。2017年,深交所堅持“以投資者為中心”的發(fā)展理念,積極探索創(chuàng)新投資者教育工作內(nèi)容與方式,不斷提升投資者權(quán)益保護(hù)工作成效。
多方合力扎牢投資者“保護(hù)網(wǎng)”
投資者服務(wù)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)性、專業(yè)性工程,需要集合各方力量實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ),共同扎牢投資者“保護(hù)網(wǎng)”。
2017年,深交所聯(lián)合安徽證監(jiān)局、貴州證監(jiān)局、重慶證監(jiān)局、中證投資者服務(wù)中心等單位舉辦“投資者服務(wù)周”和“投資者服務(wù)西部行”活動,通過整合資源、充分發(fā)揮各自優(yōu)勢,有效實(shí)現(xiàn)資源共享、功能互補(bǔ),共同為投資者構(gòu)建起一張保護(hù)網(wǎng)。專項(xiàng)活動吸引近2,500名投資者踴躍參與,有效幫助投資者提升風(fēng)險意識、增強(qiáng)投資能力,促進(jìn)中西部地區(qū)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
深港通開通后,面對資本市場雙向開放的新市場環(huán)境,深交所主動與港交所達(dá)成投教合作共識、建立投教合作機(jī)制。2017年以來,雙方聯(lián)合開展了多場“走進(jìn)券商營業(yè)部”“走進(jìn)港股通上市公司”等深港通專項(xiàng)投教活動,通過帶領(lǐng)投資者實(shí)地調(diào)研深港通下港股通上市公司,講解港股市場特點(diǎn),幫助投資者了解港股上市公司,熟悉兩地市場的規(guī)則和差異,樹立良好的風(fēng)險防范意識。
一直以來,深交所致力于打造投資者與上市公司之間便捷、公平、通暢的溝通渠道。2017年,“互動易”上線“公司訪談”功能,截至2017年底,“互動易”投資者累計提問總數(shù)達(dá)235萬條,上市公司有效回復(fù)率為97%,全年訪問達(dá)9.2億人次。
此外,深交所持續(xù)開展“走進(jìn)上市公司”“走進(jìn)券商營業(yè)部”“走進(jìn)交易所”三大投教主題活動。尤其是“走進(jìn)上市公司”活動,5年來累計帶領(lǐng)近1.2萬名中小投資者走訪了深市209家上市公司,為中小投資者與上市公司之間搭建了相互交流、密切溝通的橋梁。
加大投資者教育力度
加強(qiáng)投資者教育是夯實(shí)資本市場投資者保護(hù)基礎(chǔ)的必要條件。近年來,深交所持續(xù)加大投教產(chǎn)品制作力度,不斷豐富投教產(chǎn)品形式內(nèi)容,并以投教基地為依托,幫助投資者提升自我保護(hù)意識和風(fēng)險防范能力。
2017年,深交所成功申報國家級互聯(lián)網(wǎng)投資者教育基地,成為系統(tǒng)內(nèi)唯一同時擁有實(shí)體和互聯(lián)網(wǎng)投教基地的單位,滿足各類投資者差異化需求。同時,深交所不斷豐富實(shí)體投教基地展示內(nèi)容,積極擴(kuò)大基地覆蓋面和影響力。2017年以來,投教基地共接待參觀606場,累計服務(wù)13422人次,獲得了投資者的廣泛好評。
投教產(chǎn)品形式上,深交所在制作213件傳統(tǒng)投教產(chǎn)品基礎(chǔ)上,加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度,如創(chuàng)作“股市三國”漫畫、“大小說”問答等創(chuàng)新型投教產(chǎn)品,“投資者適當(dāng)性新規(guī)”、“退市投資者教育”等主題專項(xiàng)宣傳。
2017年,深市上市公司新都酒店、欣泰電氣相繼退市,在退市工作中,深交所強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),多舉措維護(hù)投資者合法權(quán)益。
首先,深交所切實(shí)履行退市工作的主體責(zé)任,有效落實(shí)各項(xiàng)投資者保護(hù)措施。退市期間,新都酒店、欣泰電氣股票交易整體較為理性,整個退市過程平穩(wěn)有序。
另外,暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)渠道,完善投資者損害賠償救濟(jì)機(jī)制,是夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)制度的重要一環(huán)。針對欣泰電氣欺詐發(fā)行情況,興業(yè)證券作為保薦機(jī)構(gòu)成立了專項(xiàng)基金以賠償投資者損失。在此過程中,深交所積極推動實(shí)施欣泰電氣投資者先行賠付項(xiàng)目。最終,賠付達(dá)成和解投資者人數(shù)為11727人,占適格投資者95.2%;賠付金額2.4億,占應(yīng)賠付金額99.6%,切實(shí)保障了投資者賠償救濟(jì)權(quán)利。
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