證監(jiān)會昨日發(fā)布了2017年稽查執(zhí)法工作情況通報。通報顯示,2017年,證監(jiān)會聚焦重點領(lǐng)域和市場關(guān)切,嚴厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動,全面提升稽查執(zhí)法綜合效能,確保市場運行有序,投資者權(quán)益得到有效保護,資本市場服務實體經(jīng)濟的功能得到充分發(fā)揮。
2018年,證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴監(jiān)管,打好防控金融風險的攻堅戰(zhàn),確保證券期貨監(jiān)管目標的順利實現(xiàn),為資本市場服務實體經(jīng)濟、助力高質(zhì)量發(fā)展,營造公開、公平、公正的市場環(huán)境。
證監(jiān)會表示,2017年,證監(jiān)會始終保持對各類證券期貨違法活動的高壓態(tài)勢。全年新啟動調(diào)查478件,新增立案案件312件,其中重大案件90件,同比增長一倍。新增涉外案件157件。全年辦結(jié)立案案件335件,同比增長43%;其中,31起案件移送公安機關(guān)追究刑事責任,公安機關(guān)已對其中20件立案偵查。
2017年,證監(jiān)會共部署4個批次專項執(zhí)法行動,組織查辦54起重大典型案件。此外,還嚴懲了浙江九好忽悠式重組、慧球科技1001奇葩議案等無視監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線的惡性案件,堅決打擊了敢于“興風作浪”的資本大鱷,嚴懲了鮮言、唐漢博、朱康軍、任良成等一批慣犯累犯、職業(yè)違法團伙,這些舉措提振了市場信心。
證監(jiān)會表示,目前已經(jīng)構(gòu)建即時關(guān)注、即時分析、即時反饋、即時核查的快速反應機制,緊盯重要時點、重點股票、重點行為、重點賬戶,加強實時監(jiān)控和預警預測,提高線索發(fā)現(xiàn)分析的主動性、前瞻性、針對性。
在大要案辦理中充分利用以案代訓、援派組長、聯(lián)合辦案等調(diào)查模式,統(tǒng)籌系統(tǒng)稽查資源,集中力量快速突破案件。建立優(yōu)秀調(diào)查組長人才庫,充分發(fā)揮業(yè)務引領(lǐng)作用,實現(xiàn)戰(zhàn)斗力的輻射效應。建立稽查局、稽查總隊一體化工作機制,在違法線索分析、案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面形成良性互動,提高執(zhí)法效率。
此外,證監(jiān)會著力加強執(zhí)法規(guī)范建設。發(fā)揮稽查執(zhí)法發(fā)現(xiàn)制度缺陷和監(jiān)管漏洞的作用,推行稽查建議報告制度,全年形成稽查建議報告397份。
據(jù)悉,證監(jiān)會全面規(guī)劃科技化執(zhí)法體系,堅持利用大數(shù)據(jù)、云計算、智能化提升科技化執(zhí)法水平,召開稽查執(zhí)法科技化建設專題會議,堅持“需求導向、統(tǒng)籌謀劃、尊重規(guī)律、確保安全”的基本原則,遵循“重點推進、分步實施、先行試點、重見成效”的建設思路,設計構(gòu)建以輻射稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)建模、取證軟件、質(zhì)量控制、案件管理、調(diào)查輔助“六大工程”并輔以執(zhí)法監(jiān)督的總體框架,加快推進科技化執(zhí)法系統(tǒng)性建設。
此外,去年,證監(jiān)會與公安部五個證券犯罪辦案基地密切配合,在15起案件的線索發(fā)現(xiàn)、情報溝通、問題研判等方面無縫銜接,精準打擊。聯(lián)合北京市西城區(qū)法院開展涉金融案件集中執(zhí)行活動,涉及2014年以來證監(jiān)會申請法院強制執(zhí)行的41起未執(zhí)結(jié)案件。
在國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的指導下,深化與人民銀行、銀監(jiān)會、保監(jiān)會的執(zhí)法合作,健全在反洗錢、打擊“老鼠倉”、債券執(zhí)法等方面的協(xié)作機制。加強與紀檢監(jiān)察、國資管理等部門的溝通協(xié)作,聯(lián)合防控內(nèi)幕交易和利益輸送等違法行為。
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