證監(jiān)會頂格追罰方正集團時任董事長

    在時隔近9個月后，證監(jiān)會對方正集團時任董事長魏新開出一張信息披露違法違規(guī)的頂格罰單。

    去年5月，證監(jiān)會通報，因方正證券股份有限公司、北大方正集團有限公司等信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對方正集團、利德科技、方正證券等10名責任人員作出行政處罰。彼時，方正集團時任董事長魏新因司法機關(guān)正在追究其刑事責任，證監(jiān)會對其另案處理。

    2月2日，證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬表示，方正集團時任董事長魏新是對方正集團違法行為直接負責的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書》送達程序，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會決定對魏新給予警告，并處以30萬元罰款。這是對直接負責的主管人員的頂格處罰。

    同日的發(fā)布會上，證監(jiān)會還通報了另外4宗案件的行政處罰結(jié)果，其中包括：1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案和1宗短線交易案。

    1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司5%以上股份的股東。2016年2月，杜佳林在累計減持比例達到上市公司已發(fā)行股份的5%時，沒有依法停止賣出，且未履行信息披露義務(wù)，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為5011200股，違反法律規(guī)定減持金額為161861760元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》第86條、《證券法》第38條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，證監(jiān)會決定對杜佳林超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持的行為給予警告；對其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬元罰款。

    1宗操縱市場案中，2015年9月14日至9月15日期間，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個個人賬戶，利用資金優(yōu)勢將“特力A”股價封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價申報買入，強化漲停趨勢，又進行虛假申報，影響“特力A”價格和交易量，獲利約33.5萬元。朱彬的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收朱彬違法所得約33.5萬元，并處以約100.5萬元罰款。

    1宗內(nèi)幕交易案中，徐晗坤系中牧實業(yè)股份有限公司收購廣西揚翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐晗坤使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”105700股，沒有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定對徐晗坤處以60萬元罰款。

    1宗短線交易案中，2017年1月10日，安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司召開第六屆董事會第二十一次會議，表決通過韓玉紅擔任山鷹紙業(yè)財務(wù)負責人，并于同日與韓玉紅簽訂書面勞動合同，合同當日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間，韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入54100股，累計賣出53700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對韓玉紅給予警告，并處以3萬元罰款。