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北京轄區(qū)開展證券類私募主體監(jiān)管試點工作 首批試點機構共20家

2024-06-28 18:22  來源:證券日報網(wǎng) 

    本報訊 (記者王寧)6月28日,北京證監(jiān)局發(fā)布了關于實施《北京轄區(qū)證券類私募基金管理人主體監(jiān)管試點工作方案(試行)》的通報(以下簡稱《試點方案》)。

    北京證監(jiān)局表示,《試點方案》旨在進一步增強監(jiān)管和服務的主動性、前瞻性,持續(xù)提升私募基金的合規(guī)運作;在前期走訪調(diào)研、多次征求意見的基礎上制定,并選取了20家證券類私募基金管理人作為首批試點機構?!对圏c方案》主要基于以下原則開展:

    一是試點工作為落實風險防范化解“四早”要求,自主探索開展的試點機制,試點機構名單僅限于北京證監(jiān)局日常監(jiān)管使用。

    二是首批試點機構選取標準為管理規(guī)模較大、涉及投資者較多的證券類私募機構。

    三是《試點方案》前期已向試點機構充分征求意見并獲得試點機構的認可,以及時掌握機構信息、暢通監(jiān)管與市場溝通為目標。

    四是通過試點工作及時傳導監(jiān)管要求,聽取市場機構建議意見,以此提升轄區(qū)機構合規(guī)能力,促進轄區(qū)私募機構高質(zhì)量發(fā)展。

    北京證監(jiān)局表示,將根據(jù)《試點方案》運行情況,探索推進試點機構名單調(diào)整和試點內(nèi)容的優(yōu)化、完善。

(編輯 何帆)

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