北京轄區(qū)開展證券類私募主體監(jiān)管試點工作 首批試點機構共20家

    本報訊 （記者王寧）6月28日，北京證監(jiān)局發(fā)布了關于實施《北京轄區(qū)證券類私募基金管理人主體監(jiān)管試點工作方案（試行）》的通報（以下簡稱《試點方案》）。

    北京證監(jiān)局表示，《試點方案》旨在進一步增強監(jiān)管和服務的主動性、前瞻性，持續(xù)提升私募基金的合規(guī)運作；在前期走訪調(diào)研、多次征求意見的基礎上制定，并選取了20家證券類私募基金管理人作為首批試點機構?！对圏c方案》主要基于以下原則開展：

    一是試點工作為落實風險防范化解“四早”要求，自主探索開展的試點機制，試點機構名單僅限于北京證監(jiān)局日常監(jiān)管使用。

    二是首批試點機構選取標準為管理規(guī)模較大、涉及投資者較多的證券類私募機構。

    三是《試點方案》前期已向試點機構充分征求意見并獲得試點機構的認可，以及時掌握機構信息、暢通監(jiān)管與市場溝通為目標。

    四是通過試點工作及時傳導監(jiān)管要求，聽取市場機構建議意見，以此提升轄區(qū)機構合規(guī)能力，促進轄區(qū)私募機構高質(zhì)量發(fā)展。

    北京證監(jiān)局表示，將根據(jù)《試點方案》運行情況，探索推進試點機構名單調(diào)整和試點內(nèi)容的優(yōu)化、完善。

（編輯 何帆）